PDF《宁夏科捷锂电池股份有限公司》

3 对王永发、姚勇、王辉采取出具警示函的自律监管措施.

三、对公司的影响

(一)对公司经营方面产生的影响: 公司信息披露违规, 相关责任人未勤勉尽责.该处罚将不会对公司经营方面 产生重大不利影响.

(二)对公司财务方面产生的影响: 公司信息披露违规, 相关责任人未勤勉尽责.该处罚将不会对公司财务方面 产生重大不利影响.

(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险: 是否√不适用

四、应对措施或整改情况

(一)拟采取的应对措施 收到上述处罚决定后,公司将组织公司股东、董事、监事和高级管理人员认 真学习《公司法》 、 《业务规则》 、 《信息披露细则》 、 《挂牌公司信息披露及会计业 务问答

(五)――股权质押、冻结信息披露》等相关法律法规和业务规则,督促 股东履行诚实守信义务,规范股东行为,同时健全公司治理结构,提高公司规范 运作水平,杜绝类似情况再次发生,切实维护公司及广大投资者的利益.

(二)整改情况 公司对

2014 年增资款 2,000 万元上述违规行为造成的会计差错进行了追溯 调整,调账结果对公司

2014 年披露的财务报表期末余额及附注中关联交易发生 额没有影响. 对公司股东因涉及诉讼造成的股权冻结情况,公司分别于

2018 年8月13 日、2018 年8月28 日在全国股转系统指定信息披露平台补充披露了《股权司法 冻结的公告(补发) 》 (公告编号:2018-016) 、 《关于补发股权司法冻结公告的声 明公告》 (公告编号: 2018-017) 、 《涉及诉讼公告 (补发) 》 (公告编号: 2018-021) 、 公告编号:2018-031

4 《关于补发涉及诉讼的声明公告》 (公告编号:2018-022) . 公司后续将加强对公司股东、董事、监事和高级管理人员进行证券业法律法 规培训,提高合规意识,强化内部控制,避免再次发生上述违规情形.公司、控 股股东、实际控制人及关联方将进一步提高规范意识,严格依照《公司法》 、 《信 息披露细则》等法律法规的要求及时履行信息披露义务.

五、备查文件目录

(一) 《关于对宁夏科捷锂电池股份有限公司及相关责任主体采取自律监管 措施的通知》 (股转系统函【2018】4200 号);

(二) 《关于对宁夏科捷锂电池股份有限公司及相关责任主体采取自律监管 措施的决定》(股转系统发【2018】2502 号). 宁夏科捷锂电池股份有限公司 董事会

2018 年12 月26 日