PDF《山西通宝能源股份有限公司 二一四年度社会责任报告》

以内部控制设计和运 行有效性为着眼点, 不断完善 《内部控制手册》 、 《内部控制评价办法》 等相关管理制度;

针对重要业务事项和高风险领域,通过内部控制执 行有效性检查、内部监督、内部控制年度自我评价、内部控制年度审 计等手段,持续完善内部控制体系,发现并实时整改内部控制缺陷, 规范业务流程,防范运营风险,确保内部控制体系有效运行.

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(三)信息披露及时准确 公司严格按照《股票上市规则》 、 《公司章程》 、 《信息披露业务手 册》 、 《日常信息披露工作备忘录》等规定,始终执行 交易所第一时 间披露 原则,确保信息披露内容合规,保障投资者方便快捷地知晓 公司情况.认真执行信息披露相关规范要求,严格把控程序、内容及 披露规范要求,把关信息披露文字及内容质量,确保信息披露真实、 准确、完整、及时、有效,满足监管要求.制定严谨的定期报告编制、 审议、披露程序,实行管理层、独立董事、董事会审计委员会、监事 会、董事会和股东大会六级审阅机制,确保报告审议程序完整.2014 年,公司严格按照披露时限与披露内容的监管要求,按期保质完成了 不断完善《内控手册》 ,搭建 全面风险管理框架,实现内 控管理的专业化、系统化、 集中化,建立健全以风险管 理为核心的内部控制体系. 内控体系建设 定期梳理现有治理制度,保 持与《内控手册》的有效衔 接,逐步形成分工合理、职 责明确、相互制衡、运行规 范的管理制度体系. 针对重要业务事项和高风险 领域,对子公司全面开展各 业务流程内控有效性检查 和,并初步建立内控自查预 防机制. 内控监督检查 定期开展内控有效性检查, 排查内控管理缺陷,现场指 导缺陷整改,积极跟踪整改 结果,保障内控体系有效运 行. 围绕内部控制五要素, 针对相 关业务流程的内控设计与运 行情况进行全面评价, 记录评 价过程并形成评价结论, 出具 公司内部控制自我评价报告. 内控缺陷整改 内控评价机制 内控制度建设 将公司所涉经营业务全部纳 入内部控制体系,通过定期 培训将内控管理覆盖公司本 部及所属各子公司.提高公 司规范运作水平. 内控管理全覆盖 确保内部控制 体系有效运行

7 4份定期报告、41份临时公告的编制、报送和披露工作,确保信息披 露真实、准确、完整、及时、全面.

(四)投资者关系保护落到实处 公司始终秉承 尊重投资者,回报投资者 的理念,积极开展投 资者关系工作,将投资者关系管理作为提升公司软实力的重要措施, 真正维护好、落实好广大投资者对公司的知情权、参与权和监督权, 通过合规信息披露、现场交流、电话交流、网络平台、走出去请进来 等多种形式积极开展与投资者的互动交流,与投资者建立良性互动、 互相信任的关系,使投资者关系管理工作做到层层落实、细致入微. 公司牢固树立回报股东的意识、建立持续合理的分红机制,重点 落实监管机构现金分红政策,持续修订《公司章程》 利润分配政策 条款, 明确 现金分红优先顺序 、 差异化的现金分红政策 等要求. 连续三年以现金方式分配的利润高于当年实现可分配利润的30%,与 投资者分享公司发展成果. 公司被评为山西辖区上市公司投资者保护 工作评价唯一一家A级上市公司. ? 通宝能源 2011-2013 年度现金分红一览表 分红年度 每10 股派 息数(元) (含税) 现金分红的数额 (含税) 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润(元) 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率(%)