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1 辽宁成大股份有限公司

2014 年第二次临时股东大会会议文件目录

2014 年第二次临时股东大会会议议程

2

一、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

4

二、公司

2014 年度非公开发行股票方案

6

三、公司

2014 年度非公开发行股票预案

9

四、公司本次非公开发行股票签订的《关于认购非公开发行股票的合同》40

五、公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告

55

六、关于前次募集资金使用情况的报告

65

七、关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 .

69 2 辽宁成大股份有限公司

2014 年第二次临时股东大会会议议程 会议时间:

一、现场会议时间:2014 年9月22 日(周一)下午 14:00

二、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间:2014 年9月22 日(周一)上午 9:30―11:30,下午 13:00―15:00. 会议表决方式:采用现场投票与网络投票相结合的方式. 现场会议地点:辽宁省大连市人民路

71 号成大大厦会议室 现场会议主持人:董事长尚书志先生 会议出席对象:

一、在股权登记日持有公司股份的股东.本次股东大会的股权登记日为

2014 年9月15 日(周一) .于2014 年9月15 日(周一)下午收市时,在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决.该代理人不必是公司股东.

二、公司董事、监事和高级管理人员.

三、公司聘请的律师. 现场会议议程:

一、董事长尚书志先生宣布会议开始,介绍本次股东大会现场会议的出席情况;

二、审议事项: 序号 审议事项 是否为特别 决议事项

1 关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案 是2公司

2014 年度非公开发行股票方案 是2.01 发行股票的类型和面值 是2.02 发行数量 是2.03 发行对象 是2.04 认购方式 是2.05 锁定期 是2.06 发行价格与定价依据 是32.07 募集资金用途 是2.08 发行方式及发行时间 是2.09 本次非公开发行股票前滚存未分配利润安排 是2.10 上市地点 是2.11 本次发行决议的有效期 是3公司

2014 年度非公开发行股票预案 是4公司本次非公开发行股票签订的《关于认购非公开发行股票的 合同》 是5公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告 是6关于前次募集资金使用情况的报告 是7关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相 关事宜的议案 是

三、股东代表发言;

四、推选现场会议监票人和计票人;

五、投票表决;

六、宣布表决结果;

七、宣读股东大会决议;

八、律师宣读法律意见书;

九、宣布股东大会结束.

4 议案 1: 关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案 各位股东及股东代表: 根据《公司法》 、 《证券法》 、中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》等 法律、法规和规范性文件中有关上市公司非公开发行股票条件之相关规定,公司就是 否符合非公开发行股票的条件进行逐项核对,核查情况如下:

1、发行股票的特定对象符合下列规定: (1)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

(2)发行对象不超过十名.

2、 公司本次发行股票, 发行价格为定价基准日前