PDF《河南九博科技股份有限公司并国泰君安证券股份有限公司》

i 河南九博科技股份有限公司并国泰君安证券股份有限公司 关于九博科技挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于河南九博科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 (以下简 称 反馈意见 )已收悉.

河南九博科技股份有限公司与主办券商国泰君安证券 股份有限公司已会同中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) ,对反馈意见所提 出的有关问题逐项进行落实,并出具如下回复. ii 说明

一、 如无特别说明, 本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.

二、本报告中的字体代表以下含义: ? 黑体: 反馈意见所列问题 ? 宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 ? 楷体加粗: 对公开转让说明书进行补充披露、更新 iii 目录说明 II 目录III 1.公司特殊问题

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1、报告期内公司存在现金收款的情况. (1)请公司补充披露报告期内现金结算 的成因及必要性、金额及占比、相关内控措施及运行规范现状等. (2)请主办券 商并申报会计师补充核查公司内控制度的设立及运行情况, 税收缴纳是否及时合 规;

补充核查上述结算是否真实完整,报告期内是否存在资金体外循环,是否与 个人资金混淆, 是否存在坐支现金的情况,并对上述结算方式的合法合规性与公 司内控制度的有效性发表明确意见. (3) 请主办券商并申报会计师补充说明针对 公司收入的真实性、 准确性及完整性执行的具体尽调及审计程序,确认的金额占 总金额的比重,说明取得的相关的内外部证据,并发表明确意见.1 2.报告内公司盈利能力较低. (1) 请公司补充披露上述公司盈利能力较低的原因, 是否制定了相关应对措施;

(2) 请公司结合期后重大业务合同等说明公司的期后 经营情况,并分析公司业务的持续性与稳定性;

(3)请主办券商结合公司的市场 开发能力、市场前景、公司核心竞争优势、同行业竞争对手、行业政策等情况对 公司的持续经营能力发表意见, 并对照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条 件适用基本标准指引 (试行) 》 , 逐条论述公司是否符合关于持续经营能力的挂牌 条件.4 2.申报文件的相关问题

11 2.1 为便于登记,请以 股 为单位列示股份数.11 2.2 请列表披露可流通股股份数量,检查股份解限售是否准确无误.11 2.3 公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统的行业分类分别列 示.11 2.4 两年一期财务指标简表格式是否正确.11 2.5 在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式;

如果采用做市转让的, 请披露做市股份的取得方式、做市商信息.12 2.6 历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期.12 2.7 请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报告(如有)等披露文件上传到指定披露位置,以保证能成功披露和归档.12 2.8 申请挂牌公司自申报受理之日起,即纳入信息披露监管.请知悉全国股转系 iv 统信息披露相关的业务规则,对于报告期内、报告期后、自申报受理至取得挂牌 函并首次信息披露的期间发生的重大事项及时在公开转让说明书中披露. .....12 2.9 请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文件中是否存在不一 致的内容,若有,请在相关文件中说明具体情况.13 2.10 请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件,回复时请斟酌披露的方式及 内容,若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的,请提交豁免申请.13 2.11 请主办券商提交股票初始登记申请表(券商盖章版本和可编辑版本) ....13 2.12 若公司存在挂牌同时发行,请公司在公开转让说明书中披露股票发行事项, 于股票发行事项完成后提交发行备案材料的电子文件至受理部门邮箱 [email protected],并在取得受理通知后将全套发行备案材料上传至全 国股份转让系统业务支持平台(BPM)