PDF《四川科新机电股份有限公司》

1 四川科新机电股份有限公司

2012 年12 月31 日 内部控制鉴证报告 索引 页码 内部控制鉴证报告

2 内部控制自我评价报告 3-22

2 内部控制鉴证报告 XYZH/2012CDA4037-1-3 四川科新机电股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的四川科新机电股份有限公司(以下简称科新机电公司)董事 会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2012年12月31日与财务报表相关的内部控 制的自我评价报告执行了鉴证工作.

科新机电公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全内 部控制并保持其有效性,以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表相关 的内部控制. 我们的责任是对科新机电公司与财务报表相关的内部控制有效性发表鉴证意 见. 我们按照 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对与财务报表相关的内部控制度有效性是否不 存在重大错报获取合理保证.在执行鉴证工作的过程中,我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制设计的合理性和执行的有效性,以及我们认为必要的其他程序.我们相信,我 们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础. 内部控制具有固有限制,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制鉴证 结果推测未来内部控制有效性具有一定风险. 我们认为,科新机电公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2012年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制. 本鉴证报告仅供科新机电公司为2012年度报告披露之目的使用, 未经本事务所书面同 意,不得用于其他任何目的. 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:郭东超 中国注册会计师:王莉中国 北京 二一三 年三月二十六日

3 四川科新机电股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告 四川科新机电股份有限公司(以下简称本公司或公司)董事会在对本公司内部控制情 况进行充分评价的基础上, 对截止2012年12月31日与财务报表相关的内部控制做出自我评 价报告. 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

一、公司的基本情况

1、历史沿革及基本情况 四川科新机电股份有限公司(以下简称本公司)原名什邡科新机电设备有限公司,成 立于

1997 年3月11 日.2007 年8月6日更名为四川科新机电设备有限公司,2008 年10 月23 日整体变更为四川科新机电股份有限公司.变更后本公司的注册资本为 68,000,000.00 元,股本为 68,000,000.00 元,取得四川省德阳市工商行政管理局颁发的 注册号为:510682000000087 的营业执照.

2010 年6月经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科新机电股份有限公司首次 公开发行股票的批复》 (证监许可[2010]831 号)核准,公开发行人民币普通股(A 股) 2,300.00 万股,公开发行股票股本到位情况经信永中和会计师事务所验证,并出具 XYZH/2010CDA4002《验资报告》 . 本公司注册资本:人民币玖仟壹佰万元;