PDF《四川科新机电股份有限公司》

住所:什邡市马祖镇;

法定代表人:林祯华.

2、经营范围 经营范围:三类压力容器的设计、制造、安装、销售;

压力管道安装;

废旧金属回收、 利用.非标准机电设备设计、制造、销售;

普通机电设备安装、维修;

金属材料(稀贵金 属除外) 、冶金炉料的销售、机电设备技术咨询服务,经营本企业自有产品和自用原材料 的进出口业务. (以上经营范围国家限制或禁止经营的除外,需经有关部门批准的,必须 取得相关批准后,按照批准的事项开展生产经营活动) .

3、公司行业性质 压力容器设计、开发、生产、销售、咨询服务.

4、主要产品和提供的劳务

4 本公司从事三类压力容器产品的开发、生产和销售.

5、公司目前为深圳交易所创业板上市公司.其中公司前

3 位股东林祯华、林祯荣和 林祯富系兄弟关系,分别持有占公司股本 21.59%、21.59%和14.40%的股份,合计持有公 司总股本的 57.58%股份,为公司的实际控制人.

6、本公司组织架构:

5 股东大 会总经理董事会监事会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会战略发展委员会副总经理重容分厂特容分厂电站辅机分厂金工分厂生产安全部质量检查部技术部研发部物资供应部项目管理部市场营销部财务部综合管理部战略发展部审计部董事会办公室副总经理副总经理财务总监副总经理董事会秘书质量保证部6

二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则

(一) 公司建立内部控制的目标

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;

2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的健康 运行;

3、避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、舞 弊行为,保护公司财产的安全完整;

4、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;

5、确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行.

(二) 公司建立内部控制制度遵循的原则

1、全面性原则.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属 单位的各种业务和事项;

2、重要性原则.内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险 领域.

3、制衡性原则.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率.

4、 适应性原则.内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应,并随着情况的变化及时加以调整.

5、 成本效益原则.内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有 效控制.

三、内部控制建设情况

(一) 内部控制环境

1、公司的治理机构

7 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事 会、经理层等治理机构、议事规则和决策程序,履行《公司法》和《公司章程》所规定 的各项职责. 公司股东大会是公司最高权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分 配等重大事项的表决权.重大决策事项,如批准公司的经营方针和投资计划,选举和更 换董事、监事,修改公司章程等,须由股东大会审议通过.公司制定的《股东大会议事 规则》对股东大会的职权、召集、会议提案与通知、股东大会的议事程序和决议等作了 明确的规定,保证了公司股东大会的规范运作. 董事会负责执行股东大会作出的决定,依法行使公司的经营决策权,向股东大会负 责并报告工作.在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方 面的重要决策由董事会决定.董事长是公司的法定代表人,在董事会闭会期间,董事会 授权董事长行使董事会部份职权. 监事会是公司的监督机关,向股东大会负责并报告工作,主要负责对董事和高级管 理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督, 对公 司财务状况进行检查. 公司经理层对董事会负责,负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司的 生产经营管理工作.公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定聘任总经理、 副经理及其他高级管理人员. 规范控股股东与本公司的关系,控股股东与本公司之间的机构、人员、资产、财务、 业务分开,控股股东按照法律法规的要求只享有出资人的权利. 建立董事会领导下总经理负责制. 按照 《公司章程》 的规定, 公司高级管理人员 (包 括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及其他高级管理人员)由董事会聘任和 解聘.总经理是公司管理层的负责人,在重大业务、大额资金借贷和现金支付、工程合 同的签订等方面,由董事会授权总经理在一定限额内作出决定.副总经理和其他高级管 理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作.