PDF《上海东方证券资产管理有限公司》

26、 基金登记机构:指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的 办理基金登记业务的机构

27、 登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统, 通过场外销售机构申购的基金份额登记在登记系统

28、 证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统,通过场内会员单位申购或通过上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统

29、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、 深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

31、 基金交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构 办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户

32、 基金转型:指对包括东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金更名 为 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、变更运作方 式等条款的一系列事项的通称

33、 基金合同生效日:指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》生效日,原《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》自同一日终止

34、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产 清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、 基金存续期:指《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同

6 同》生效至《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》终止之间的不定期期间

36、 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

37、 T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

38、 T+n 日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、 封闭期:本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日 为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日.第二个封闭期 的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始之 日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日,依此类推.年度对日指某一特 定日期在后续日历年份中的对应日期,如该对应日期为非工作日,则顺延至 下一个工作日,若该日历年份中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日 的下一工作日.在封闭期内不开放申购、赎回业务,但投资人可通过深圳证 券交易所转让基金份额

40、 开放期:指本基金前后两个封闭期间,办理基金份额申购、赎回或其他业 务的期间. 本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作 日,开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明.如在 开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合 同》暂停申购或赎回等业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务 的办理期间并予以公告

41、 开放日:指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日,若该工 作日为非港股通交易日,则本基金不开放