PDF《HSE 认证规则》

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2014 年09 月15 日实施 第4页共33 页l按照《管理体系认证申请书》要求提供其他相应文件.

三、第一阶段审核 管理体系初次审核通常由第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段组成.第一阶段 审核可分为非现场审核或现场审核,一阶段审核可包括对文件审核的进一步确认. 1. 第一阶段审核的目的是通过对组织管理体系涉及的关键活动、主要危害、环境 因素及其影响,方针及目标策划情况来了解组织的管理体系,了解组织对审核准备的 状态,为策划第二阶段审核提供关注的重点. 2. 第一阶段审核之前,首先对受审核方管理体系文件进行审核,出具《文件审查 报告》 ,并将《文件审查报告》反馈给受审核方.文件修改的符合性可在一阶段审核时 确认,需要时,申请方对管理体系文件作适当修改后,再次报送 ZJQC 复审.文件审 查确认不影响现场审核时,才能安排现场审核. 3. 审核组长应及时将《审核计划》书面通知受审核方,并应得到受审核方确认. 4. 第一阶段现场审核对象通常包括受审核方领导层、主要生产部门、主要体系管 理部门,并巡查作业现场,主要关注以下内容: (1)结合现场情况,确认申请组织实际情况与管理体系文件描述的一致性,特别 是体系文件中描述的产品或服务、部门设置和负责人、生产或服务过程等是否与申请 组织的实际情况相一致. (2)结合现场情况,审核申请组织有关人员理解和实施标准要求的情况,评价管 理体系运行过程中是否实施了内部审核与管理评审,确认管理体系是否已有效运行并 且超过

3 个月. (3) 确认申请组织建立的管理体系覆盖的活动内容和范围、 申请组织的员工人数、 活动过程和场所,遵守相关法律法规及技术标准的情况. (4)结合管理体系覆盖活动的特点识别对目标的实现具有重要影响的关键点,并 北京中经科环质量认证有限公司 版本:1 修改:1

2014 年09 月15 日实施 第5页共33 页 结合其他因素,科学确定重要审核点. (5)与申请组织讨论确定第二阶段审核安排. 在第一阶段审核中,如发现组织存在违反审核依据的情况,审核组将以《审核问 题汇总表》指出,不开具《不合格报告》 .在《审核问题汇总表》中问题没有得到有效 处理前,不会进行第二阶段审核. 现场审核结束前,审核组将与受审核方进行沟通,通报第一阶段审核结论,出具 第一阶段《审核报告》 .

四、第二阶段审核 1. 确认《审核问题汇总表》中的问题得到纠正或需进入现场验证而不影响二阶段 审核时,方可进行第二阶段审核;

现场审核时,认证范围覆盖的产品生产或服务活动 应在正常运行;

第

一、二阶段审核的时间间隔不宜超过

6 个月,超过该期限,ZJQC 将调整审核方案. 2. 审核涉及受审核方申请范围内所有的产品、过程和职能部门,并覆盖标准所有 条款.对于多场所,根据抽样原则确定审核场所.第二阶段审核至少覆盖以下内容: (1)在第一阶段审核中识别的重要审核点的监视、测量、报告和评审记录的完整 性和有效性. (2) 为实现总目标而建立的各层级目标是否具体、 有针对性、 可测量并且可实现. (3)对管理体系覆盖的过程和活动的管理及控制情况. (4)申请组织实际工作记录是否真实. (5)申请组织的内部审核和管理评审是否有效. 3. 审核组采用抽样的方法,通过交谈、调阅文件与记录以及查看现场等方式,收 集受审核方管理体系运行证据.如发现组织存在违反审核依据的情况,审核组将视问 题的严重程度及其产生的影响,出具《不合格报告》 ,不符合严重程度分为:一般或严 北京中经科环质量认证有限公司 版本:1 修改:1