PDF《证券代码：839709 证券简称：爱环吴世 主》

2017 年8月31 日,该次评估采用收益法、资产基础法进行了评估,评估选取的价值 类型为市场价值.经评估,爱环吴世股东全部权益价值评估值为 6,024.6 万元. 根据评估报告: 本评估结论仅对 AQUAS 株式会社拟转让爱环吴世(苏州)环 保股份有限公司股权之经济行为有效. 本次评估报告的有效期为一年, 即自

2017 年8月31 日至

2018 年8月30 日止. 截止本次股票发行方案披露日,公司股本 总额为 24,348,865.00 股,根据评估报告的权益价值计算,公司股票的价值约为 2.47 元/股. 虽然该次评估报告的目的是对 AQUAS 株式会社拟转让爱环吴世(苏州)环 保股份有限公司股权之行为提供依据, 但是考虑到该次评估报告的评估基准日与 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本次定向发行方案不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担 个别和连带的法律责任. 爱环吴世(苏州) 环保股份有限公司 股票发行情况报告书

5 本次股票发行间隔时间较短,且该评估报告仍在有效期内,因此,本次股票发行 仍然参考该次评估报告进行定价,最终确定本次发行股票的价格为 2.47 元/股. 本次股票发行不适用《企业会计准则第

11 号-股份支付》的规定,但在年度 报告审计中,可能因会计师事务所要求适用股份支付会计准则,导致公司出现净 利润减少的风险.

(三)现有股东优先认购情况: 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》第八条规定: 挂 牌公司股票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优 先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例 与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认购另有规定的, 从其规定. 本次发行的股权登记日为

2017 年11 月20 日,在册股东指截至股权登记日在中 国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的持有公司股份的股东. 公司在《公司章程》中对在册股东优先认购权没有特殊规定,本次股票发行 全部以现金认购,股权登记日在册股东均已签署承诺函,自愿放弃本次股票发行 股份的优先认购权.因此,本次股票发行现有股东不具有优先认购权.

(四)发行对象及股份认购情况

1、发行对象及认购数量 本次股票发行对象为公司总经理孙义先生.本次股票已确定的发行对象、拟 认购股数、认购金额、认购方式等信息如下: 投资者名称 认购对象身份 认购股数 (股) 认购金额 (元) 认购方式 孙义 总经理 751,135.00 1,855,303.45 现金 本次发行对象合计

1 名,其中自然人投资者

1 名,为公司总经理.

2、发行对象基本情况 公司本次发行对象为公司总经理孙义先生,其基本情况如下: 孙义,男,出生于

1973 年2月,中国国籍,无境外永久居住权,身份证号 码:210102197302211****;

1999 年12 月毕业于上海交通大学,取得环境工程专 爱环吴世(苏州) 环保股份有限公司 股票发行情况报告书

6 业硕士学位.历任上海荏原(EBARA)成套工程公司、美华环境工程(上海)股份有 限公司、 西图建筑工程(中国) 有限公司高管;

2007 年3月加盟通用电气 (中国) 有限公司,历任电力、钢铁、石油石化行业总监水处理业务销售总监中国区总经 理等;