PDF《证券代码：839709 证券简称：爱环吴世 主》

2014 年9月加入懿华水处理技术公司(前Siemens 西门子水处理技术公司), 任大中华区总裁;

2017 年8月,加入爱环吴世(苏州)环保股份有限公司;

2017 年10 月27 日至

2017 年11 月13 日, 担任公司总经理;

2017 年11 月13 日至今, 担任公司董事、总经理. 根据《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》相关规定,经查询全 国法院失信被执行人信息查询系统、 中国执行信息公开网等网站公示的失信联合 惩戒对象名单,截至本次发行方案公告之日,本次发行对象不属于失信联合惩戒 对象.

3、发行对象之间,及发行对象与公司及主要股东之间的关联关系 发行对象为公司总经理,并经公司

2017 年11 月13 日召开的股东大会审议 通过,同时担任公司董事,与公司其他股东及其他董监高不存在关联关系.

4、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求 根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定:本办法所称股票发 行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列 机构或者自然人:

(一)公司股东

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定:下列投资者可以参与挂牌公司 股票发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》 第三十九条规定的公司股东、 董事、 爱环吴世(苏州) 环保股份有限公司 股票发行情况报告书

7 监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资 者、法人投资者及其他经济组织;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定:下列机构投资者可以申请参与 挂牌公司股票公开转让:

(一)实收资本或实收股本总额

500 万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定:同时符合下列条件的自然人投 资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)在签署协议之日前,投资者本人名下最近

10 个转让日的日均金融资 产500 万元人民币以上.金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产 管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等.

(二)具有

2 年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有

2 年以上金融产 品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《办法》第八条第一款规定 的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托 公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子 公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历. 具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十 三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让. 公司此次发行对象为公司总经理孙义先生,系符合《非上市公众公司监督管 理办法》以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的合格 投资者,并且新增非在册股东不超过