PDF《正崴精密工业股份有限公司》

正崴精密工业股份有限公司规章制? 分?编号 I5-001 规章名称内部重大资讯处?作业程序 生效日期 98.

04.24 修订?况 核准: 审订: 制订: 页码 版次

1 A

2 A

3 A

一、拟订原由: ?政院?融监督管?委员会於中华民国

98 ?3月16 日发布 ?管证稽字第

0980009090 号函?修订『公开发?公司建? 内部控制制?处?准则』,其中修订条文第八条,为加强股 票上市或在证券商营业处所买卖之公司防内线交?,爰增 ?该等公司应建?防内线交?之管?控制作业.故乃?酌 台湾证券交?所订定?考?,拟订本公司『内部重大资讯 处?作业程序』.

二、本程序全文共分?章,其重点胪?於下:

(一)

第一章总则揭林贫ㄖ康摹⑹视弥韵蟆⒛诓恐卮笞 讯围及专责单位.

(二)

第二章规内部重大资讯保密作业程序.

(三)

第三章规内部重大资讯揭?之处?程序.

(四)

第四章规?常情形之处?.

(五)

第五章规内部控制作业及内部教育宣导. (?)第?章规本作业程序之制订程序.

三、本程序奉经核准后即公告施?. 正崴精密工业股份有限公司规章制? 分?编号 I5-001 版本:A 规章名称内部重大资讯处?作业程序 生效日期 98.04.24 第/3 页

第一章 总则 第一条:本作业程序之目的 为建?本公司?好之内部重大资讯处?及揭?机制,避免资讯?当泄?,并确 保本公司对外界发表资讯之一致性与正确性,特制定本作业程序,以资遵循. 第二条:内部重大资讯处?应依法?及本作业程序进? 本公司办?内部重大资讯处?及揭?,应依有关法?、命?及台湾证券交?所 或证券柜台买卖中心之规定及本作业程序办?. 第三条:适用对象 本作业程序适用对象包含本公司之董事、监察人、经?人及受雇人. 其他因身分、职业或控制关系获悉本公司内部重大资讯之人,本公司应促其遵 守本作业程序相关规定. 第四条:内部重大资讯涵盖围 本作业程序所称之内部重大资讯由本公司处?内部重大资讯专责单位拟订并 经董事会决议通过,拟订时应考?证券交?法及相关法?、命?暨台湾证券交 ?所或证券柜台买卖中心相关规章. 第五条:处?内部重大资讯专责单位 本公司应设置处?内部重大资讯专责单位,并依公司规模、业务情况及管?需 要,由适任及适当人?之成员 组成,并经董事会通过,其职权如下:

一、负责拟订、修订本作业程序之草案.

二、负责受?有关内部重大资讯处?作业及与本作业程序有关之谘询、审议及 提供建议.

三、负责受?有关泄?内部重大资讯之报告,并拟订处?对策.

四、负责拟订与本作业程序有关之所有文件、档案及电子纪?等资?之保存制 ?.

五、其他与本作业程序有关之业务.

第二章 内部重大资讯保密作业程序 第?条:保密防火墙作业-人员 本公司董事、监察人、经?人及受雇人应以善?管?人之注意及忠实义务,本 诚实信用原则执?业务,并签署保密协定. 知悉本公司内部重大资讯之董事、监察人、经?人及受雇人?得泄?所知悉之 内部重大资讯予他人. 本公司之董事、监察人、经?人及受雇人?得向知悉本公司内部重大资讯之人 探询或L集与个人职务?相关之公司未公开内部重大资讯,对於非因执?业务 正崴精密工业股份有限公司规章制? 分?编号 I5-001 版本:A 规章名称内部重大资讯处?作业程序 生效日期 98.04.24 第/3 页 得知本公司未公开之内部重大资讯亦?得向其他人泄?. 第七条:保密防火墙作业-物 本公司内部重大资讯档案文件以书面传递时,应有适当之保护.以电子邮件或 其他电子方式传送时,须以适当的加密或电子签章等安全技术处?. 公司内部重大资讯之档案文件,应备份并保存於安全之处所. 第八条:保密防火墙之运作 本公司应确保前二条所订防火墙之建?,并采取下?措施: