PDF《安徽江淮汽车集团股份有限公司 审计委员会2018年度履职报告》

2017 年年报审计工作. 独立性评价: 华普天健会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法 定审计必要费用外的任何形式的经济利益;

会计师事务所和本公司之间不存在直 接或者间接的相互投资情况, 也不存在密切的经营关系;

会计师事务所对公司的 审计业务不存在自我评价,审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系. 华普天健会计师事务所及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立, 恪守了职 业道德基本原则. 专业性方面: 审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和 从业资格,能够胜任本次审计工作. (2)向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议 鉴于上述原因, 经审计委员会审议表决后,决定向公司董事会提议继续聘任 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度审计机构. (3)审核外部审计机构的审计费用,经审核,公司实际支付华普天健会计 师事务所财务审计和内控审计费用与所披露的审计费用情况相符. (4)与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计 中发现的重大事项. 报告期内,审计委员会与华普天健会计师事务所就审计范围、审计计划、审 计方法等事项进行了充分的讨论与沟通. (5)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责 审计委员会认为华普天健会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责, 遵循 了独立、客观、公正的职业准则.

2、指导内部审计工作 报告期内, 审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划 的可行性, 同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出 现的问题提出了指导性意见. 经审阅内部审计工作报告,审计委员会未发现内部 审计工作存在重大问题的情况.

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 报告期内, 审计委员会认真审阅了公司的财务报告,并认为公司财务报告是 真实的、完整和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,且公 司也不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的 事项、导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项.

4、评估内部控制的有效性 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易 所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度.报告期内,公 司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董 事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益.因此审计 委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司 治理规范的要求.

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内,为更好的使管理层、财务部、内部审计部门及相关部门与华普 天健会计师事务所进行充分有效的沟通,审计委员会在听取了双方的意见后, 积极进行了相关协调工作,以求达到用最短的时间完成相关审计工作.

四、总体评价 报告期内, 审计委员会依据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》以及公司制定的《审计委员会工作规程》等的相关规定,恪尽职守、尽 职尽责的履行了审计委员会的职责,2019 年将进一步按照法律法规要求进一步 完善审计委员会各项职能,充分发挥审计委员会作用. 安徽江淮汽车集团股份有限公司董事会