PDF《招商证券股份有限公司推荐 天津海易通供应链股份有限公司股...》

项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及 的公司业务情况、公司治理情况、公司财务情况、公司合法合规情况出具了尽职 调查报告.项目小组已严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引(试行) 》的要求进行了尽职调查;

(二)根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行) 》 和《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行) 》的格 式要求,海易通制作了《公开转让说明书》及整套申报文件,挂牌前拟披露的信 息符合信息披露要求;

招商证券股份有限公司 推荐报告

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(三)公司前身天津润泰船务有限公司成立于

2013 年4月15 日.2016 年10 月14 日,公司股东会通过决议,以有限公司经审计的账面净资产值折股整体 变更为股份有限公司.2016 年10 月18 日,公司完成工商变更登记,获得深圳 市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为

911201160668533644 的《企业法 人营业执照》 .公司改制过程合法合规,依法设立且存续满两年. 公司主营业务是整合丰富的业内资源 ,围绕国内沿海、长江中下游煤炭、 矿石、钢材、水渣等干散货,为电力、钢铁、煤炭、水泥等相关产业的大型企业 客户提供水路运输代理服务.报告期内,公司主营业务未发生重大变化. 股份公司成立后,建立了以股东大会、董事会、监事会为基础的治理层,公 司治理机制健全,合法规范经营. 公司股权清晰,不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形.公司历次增 资及股权转让都履行了相应的法律程序,股票发行和转让行为合法合规. 我公司与海易通签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》 . 海易通符合全国股份转让系统公司发布的《业务规则》第2.1 条规定的挂牌 条件.

(四)我公司同意推荐海易通股票在全国股份转让系统挂牌. 综上所述, 内核小组认为公司符合全国股份转让系统公司发布的 《业务规则》 规定的有关挂牌的条件,七位内核成员经投票表决,一致同意推荐海易通股票进 入全国股份转让系统挂牌.

三、推荐意见 根据项目小组对海易通的尽职调查情况, 我公司认为海易通符合全国股份转 让系统公司所规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续满两年 招商证券股份有限公司 推荐报告

4 公司前身天津润泰船务有限公司成立于

2013 年4月15 日.

2016 年10 月14 日,公司股东会通过决议,以有限公司经审计的账面净资产值折股整体变更为股 份有限公司.2016 年10 月18 日,公司完成工商变更登记,获得深圳市市场监 督管理局颁发的统一社会信用代码为

911201160668533644 的《企业法人营业执 照》 .公司改制过程合法合规,依法设立且存续满两年.截至本推荐报告出具日, 公司注册资本为人民币 1,000.00 万元,法定代表人张志宁.公司设立及改制过程 合法合规,存续期间已满两年.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 公司主营业务是围绕国内沿海、长江中下游煤炭、矿石、钢材、水渣等干散 货,为电力、钢铁、煤炭、水泥等相关产业的大型企业客户提供水路运输代理服 务. 根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司最近两年一期的审计报 告,公司

2016 年1-10 月、2015 年和