PDF《莱克电气股份有限公司 突发事件处理制度》

(一)信息报送 发生影响或可能影响证券市场稳定的突发事件后, 公司专门机构应及时将事 件情况、 已采取的措施、 联络人及联系方式等报有关监管部门, 不得迟报、 谎报、 瞒报和漏报,报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋 势和已经采取的措施等.应急处置过程中,要及时续报有关情况. 涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送,可随 时上报.

(二)先期处置 发生突发事件后, 事发单位要立即采取措施控制事态发展,组织开展应急救 援工作, 并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关应急预案,及时有效地 进行先期处置,控制事态.

(三)应急处置 公司专门机构确定突发风险事件后, 应根据突发风险事件性质及事态严重程 度,及时组织召开会议,决定启动应急预案.同时针对不同突发风险事件,成立 相关的处置工作小组, 制定突发风险事件处置方案,拟定统一的对外宣传解释口 径,及时开展处置工作.

1、治理类突发风险事件主要处置措施 (1)约见股东单位的负责人员,请其予以配合,并详细了解事情的发展情 况;

(2)对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话,了解目前公司三会的运 突发事件处理制度 行情况;

(3)深入了解公司的资产状况,对转移资产的详细情况报告有关部门,必 要时报警处理;

(4)协助公安部门对部分涉案人员进行控制;

(5)加强与投资者关系的管理,积极应对投资者的咨询、来访及调查;

(6)按照规定做好信息披露工作.

2、经营类突发风险事件主要处置措施 (1)彻底了解公司的财务状况,必要时聘请中介机构进行审计或评估;

(2)查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了《公司 法》、《公司章程》及公司有关规章制度,若存在此情形,则及时调整或更换公 司的经营班子及董事会成员,情形严重者诉之法律处理;

(3)对相关责任人员进行谈话及控制;

(4)暂时停止公司的重大投资等经营活动;

(5) 对于公司经营亏损或面临退市, 积极与各方相关部门或机构进行沟通, 寻找切实可行的解决方案,如定向增发、重组;

(6)按照规定做好信息披露工作.

3、环境类突发风险事件主要处置措施 (1)深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自然 环境详细情况以及对上市公司的影响程度;

(2)公司召开经营班子会议,讨论在上述情形下,公司如何最大限度的避 免对公司造成的影响;

(3)公司经营班子及时提交有关处理意见,并上报公司董事会或股东大会 予以调整经营策略及投资方向;

(4)对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响,则公司 应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理,并及时上报现场处理情况;

(5)按照规定做好信息披露工作.

4、信息类突发风险事件主要处置措施 (1)联系有关媒体报道负责人,将真实情况告知,并商议处理方案;

(2)立即对不实信息作出澄清或更正,尽量减少不良信息的影响;

突发事件处理制度 (3)追查相关责任人,并要求其改正,情形严重者诉之法律处理;

(4)安抚投资者,做好投资者的咨询、来访及调查工作;

(5)按照规定做好信息披露工作.

5、后期处置 突发事件结束后,应尽快消除突发风险事件的影响,并及时解除应急状态, 恢复正常工作状态.同时总结经验,对突发事件的起因、性质、影响、责任、经 验教训和恢复重建等问题进行调查评估,评估应急预案的实施效果,对本制度进 行修订和完善.