PDF《江苏凯伦建材股份有限公司 突发事件处理制度》

(一)决策系统:为突发事件处置过程中的最高权力机构,由公司董事长担 任.在整个过程中统揽全局,并把决策意见传达给执行系统.

(二)执行系统:担当公司新闻发言人角色,执行谈判、交涉、协调工作, 由董事会秘书担任.

(三)咨询系统:由公关顾问和法律顾问组成.

(四)运营系统:由证券部及其他相关部门工作人员组成.

(五)信息调查、整理系统:由公司负责信息搜集的工作人员担任,负责 调查事件的起因、发展状况和可能对公司造成的危害.

(六)各系统除了各负其责外,还要做好沟通工作,互相配合. 第十条 应急小组在通过引导媒介进行事件公正报道的同时,还要对公司的 经营状况、业绩、产品和服务的特色以及企业文化等进行说明.在必要的情况 下,还可以对公司的发展战略和经营计划进行适当的介绍,或是对与事件有关 的产品或服务进行详细的介绍和说明.

第五章 预警、预防机制 第十一条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施,根 据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认. 第十二条 公司各部门、各控股子公司负责人作为突发事件的预警、预防工 作第一负责人,定期检查及汇报部门或所属公司有关情况,做到及时提示、提前 控制. 第十三条 公司各部门、各控股子公司负责人应保持对各类事件发生的日常 敏感度,不断地监测社会环境的变化趋势,建立信息搜集、识别、整理系统. 以国家政策、行业动态、竞争企业、竞争产品、资本市场确定为重要的监视方 向,收集整理并及时汇报可能威胁公司的重要信息,并对其转换为突发事件的 可能性和危害性进行评估. 第十四条 有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息,应当做到及时、 客观、真实,不得迟报、谎报、瞒报、漏报. 第十五条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警 事项、应采取的措施等.公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公 司负责人负责向分管副总经理进行汇报,然后由分管副总经理协同有关人员对 信息进行分析及调查,确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以 高度重视并立即向公司总经理、董事长报告,必要时提出启动应急预案的建议. 第十六条当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后,则及时按照突 发事件处理制度、有关信息披露制度规定进行披露.

第六章 突发事件的处理 第十七条 发生突发事件时,应急小组要立即采取措施控制事态发展,组织 开展应急救援工作,并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案,及时 有效地进行先期处置,控制事态. 第十八条 应急小组确定突发事件后,应根据突发事件性质及事态严重程度, 及时组织召开会议,决定启动专项应急预案,并针对不同突发事件,调整相关 部门加入工作小组,及时开展处置工作.

(一)治理类突发事件主要处置措施:

1、对大股东出现重大风险及大股东之间存在的重大争议,应约见大股东或 其负责人员,请其予以配合,并详细了解事情的进展情况;

2、 对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为,应协助公 安部门做好案件的查处工作;

3、加强与投资者关系的管理,积极应对投资者的咨询、来访及调查.对外 公告电话认真接听,对善意的建议性的电话要感谢对方.整理每天的电话记录, 制作每日电话内容日志;