PDF《惠理价值基金》

第一任受托人惠理 基金管理公司于

1993 年10 月26 日退任并由 Bank of Bermuda (Cayman) Limited 取 代为第二任受托人.由2015 年9月21 日起,根据第二任受托人的退任及委任契约, 本基金的司法管辖区由开曼群岛改为香港,汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司获委任 成为新的受托人.根据第二任基金管理人退任及委任契约,由2015 年9月21 日起, 惠理基金管理香港有限公司获委任成为新的基金管理人. 受托人汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司同时兼任本基金的基金登记机构、行政管理人及保管人. 本基金已于

1994 年7月19 日获香港证券及期货事务监察委员会( 香港证监会 )认可, 并于

2015 年7月16 日获香港证监会批准转注册至香港, 即将注册地迁移至香港. 尽管香港证监会给予认可,但香港证监会的认可不等于对本基金进行推介或认许,亦 不是对本基金的商业利弊或业绩表现作出保证,更不代表本基金适合所有投资者,或 认许其适合任何个别投资者或任何类别的投资者. 本基金为依据《香港互认基金管理暂行规定》(中国证监会公告[2015]12 号)经中国证 券监督管理委员会( 中国证监会 )注册后在内地公开销售的香港互认基金.本基金 于2018 年12 月6日经中国证监会证监许可[2018]2016 号文注册.但中国证监会对 本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险. 信托契约受香港的法律管辖,基金份额持有人有权享有信托契约条文赋予的权益,须 受其约束,并视作已知悉其内容.信托契约包含在某些情况下对受托人及基金管理人 作出赔偿保证及解除责任的条款.基金份额持有人和内地投资者应查阅信托契约的条 款,特别是信托契约的附录 J. 惠理价值基金说明书( 基金说明书 )载明关于本基金的资料.同时,本基金的产品 资料概要载明本基金及其相关份额类别的概要情况. RESTRICTED -

3 本关于惠理价值基金在内地销售的补充说明书( 本补充说明书 )旨在载明中国证监 会2015 年5月14 日公告的 《香港互认基金管理暂行规定》 要求香港互认基金基金管 理人应向内地投资者提供的补充资料. 对内地投资者而言, 本基金的其他销售文件(包 括但不限于基金说明书)若与本补充说明书有差异的,应以本补充说明书为准,基金 说明书与本补充说明书不一致的内容不再适用于内地投资者. 本补充说明书仅可为本基金在内地销售之目的而向内地投资者公告、披露和分发,且 不可用作在除内地以外任何已获批准或未获批准销售本基金的司法管辖区进行本基 金的销售. 就本补充说明书所载内容, 内地 是指中华人民共和国的全部关税领土, 香港 是指中华人民共和国香港特别行政区. 本补充说明书所述的 名义持有人 是指经内地投资者委托代其持有基金份额,并获 基金登记机构接纳作为基金份额持有人载于基金登记机构的持有人名册上的内地代 理人或其他机构.与内地基金的直接登记安排不同,受限于香港法律以及行业实践, 内地投资者并不会被基金登记机构直接登记于基金登记机构的持有人名册上.基金登 记机构仅将名义持有人代名持有的本基金的基金份额合并载于其名下.内地投资者需 通过名义持有人行使信托契约等基金法律文件规定的基金份额持有人权利及履行相 应的基金份额持有人义务.内地投资者在提交本基金的申购申请时,应通过书面等方 式确认名义持有人安排,同意委托名义持有人代为持有基金份额,成为该等基金份额 法律上的拥有者,而内地投资者是该等基金份额的实益拥有人,实际享有基金份额所 代表的权益.内地投资者需注意,本补充说明书以及基金说明书、信托契约等法律文 件提及的 基金份额持有人 系指名义持有人. 除非本补充说明书另有规定,本补充说明书所使用的术语与基金说明书所界定的术语 具有相同的含义. 本补充说明书是本基金面向内地投资者的销售文件的一部分,投资者应将本补充说明 书与基金说明书及本基金用于内地销售的产品资料概要一并阅读. 二. 香港互认基金的特别说明 本基金依据《香港互认基金管理暂行规定》相关规定以及《中国证监会关于内地与香 RESTRICTED -