PDF《惠理价值基金》

4 港基金互认常见问题解答》第五条的要求,特别说明以下事项: 1. 满足互认安排的资格条件及未能满足条件时的相关安排 依据 《香港互认基金管理暂行规定》 , 本基金作为香港互认基金在内地公开销售, 应当持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条件.香港 互认基金是指依照香港法律在香港设立、运作和公开销售,并经中国证监会批准 在内地公开销售的单位信托、互惠基金或者其他形式的集体投资计划. 本基金符合《香港互认基金管理暂行规定》及《中国证监会关于内地与香港基金 互认常见问题解答》的规定,具备经注册在内地公开销售的条件. (1) 基金设立和公开销售情况符合《香港互认基金管理暂行规定》第四条第

(一) 项的要求 本基金于

1993 年4月1日依照开曼群岛法律在开曼群岛设立,自2015 年9月21 日起本基金的注册地已由开曼群岛迁册至香港、受香港法律管辖, 转注册时间不低于一年.此外,本基金已于

1994 年7月19 日获香港证监 会认可在香港公开销售,受香港证监会监管. (2) 基金管理人符合《香港互认基金管理暂行规定》第四条第

(二)项的要求 惠理基金管理香港有限公司于

1999 年5月10 日依照香港法律在香港设立 并存续至今,于2007 年11 月19 日取得香港证监会颁发的资产管理牌照. 基金管理人对本基金进行自主管理, 未将投资管理职能转授予其他国家或者 地区的机构. 基金管理人严格遵守香港地区法律法规运作, 最近三年未受到香港证监会的 重大处罚. (3) 托管情况符合《香港互认基金管理暂行规定》第四条第

(三)项要求 本基金采用托管制度,基金的受托人为汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司, RESTRICTED -

5 该公司于

1974 年9月27 日在香港注册成立, 并已遵守香港 《受托人条例》 第VIII 部第

77 条的规定,获香港公司注册处颁发《登记证书》以证明其已 注册为信托公司,符合香港《单位信托及互惠基金守则》(以下简称 《单 位信托守则》 )规定的受托人的资格条件.因此,本基金所采用的托管制 度和受托人符合香港证监会规定. (4) 基金类型符合《香港互认基金管理暂行规定》第四条第

(四)项的要求 本基金的类型为常规股票型基金,本基金将其资产净值的至少 70%投资于 权益性证券(包括但不限于上市股票、房地产投资信托基金(REIT)、交易所 买卖基金(ETF)), 除权益性证券之外, 本基金的投资组合还会不时包括现金、 存款、短期票据如国库券、银行存款证、银行承兑票据、短期商业票据及其 他固定收益投资工具等,本基金还可能投资于集合投资计划、商品、期货、 期权、认股权证、股票挂钩票据及其他金融工具,适用于本基金的投资限制 符合《单位信托守则》第7章 投资:核心规定 中规定的相关投资标的和 投资范围的限制,属《单位信托守则》第7章所述的常规的股票型基金. (5) 基金的成立年限、规模、投资方向和销售额度符合《香港互认基金管理暂行 规定》第四条第

(五)项要求 本基金于

1993 年4月1日成立至今, 满足基金需成立

1 年以上的资格要求. 截至本招募说明书公布之日,本基金的资产规模均不低于

2 亿元人民币. 本基金主要投资市场为亚太地区市场,其中对中国内地市场(例如 A 股及 B 股)作出的总投资不会超过本基金最近期可得资产净值的 20%, 本基金合计 不会将多于 20%的非现金资产投资于中国内地市场,即本基金不以内地市 场为主要投资方向. 本基金经注册后拟在内地的销售规模占基金总资产的比例将不高于 50%. 如果本基金在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过 50%,本基 金将暂停内地的销售,直至本基金在内地的销售规模降至 50%以下.在每 个香港交易日, 本基金的行政管理人会计算以监察销售给内地投资者的基金 份额总净值不超过基金总资产净值的 5........