PDF《江苏神马电力股份有限公司》

6 个月内, 如公司股票 连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者 上市后

6 个月期末 (如该日不是交易日, 则为该 日后第一个交易日) 收盘价低于发行价, 本人持 有公司股票的锁定期限自动延长

6 个月. 本事项 不因本人职务变更或离职等原因而终止履行. 保荐人(主承销商) 长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期

2019 年7月2日江苏神马电力股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-4 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股说明书全文的各部分内容. 招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网 站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资 决定的依据. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 江苏神马电力股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 1-2-5 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文, 并特别注意下列重大事 项提示:

一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 公司控股股东神马控股承诺:自神马电力股票上市之日起

36 个月内,不转 让或者委托他人管理神马控股在本次公开发行完成后持有的公司股份, 也不由神 马电力回购神马控股持有的股份;

公司上市后

6 个月内如股票连续

20 个交易日 的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日 后第一个交易日) 收盘价低于发行价,神马控股持有神马电力股票的锁定期限自 动延长

6 个月. 公司实际控制人马斌、陈小琴承诺:自公司股票上市之日起

36 个月内,不 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的在本次公开发行完成后持有的公 司股份,也不由公司回购本人持有的该等股份. 公司股东神马控股、陈小琴承诺:如果在锁定期满后两年内,本公司/本人 拟减持股票的, 减持价格不低于发行价 (指发行人首次公开发行股票的发行价格, 如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理) . 持有公司股份的董事和高级管理人员马斌承诺:本人在担任公司董事/高级 管理人员期间, 每年转让本人直接或间接持有的公司股份数量不超过本人直接或 间接持有公司股份总数的 25%, 本人离职半年内, 不转让本人直接或间接所持有 的公司股份.如果在锁定期满后两年内,本人拟减持股票的,减持价格不低于发 行价 (指发行人首次公开发行股票的发行价格, 如果因公司上市后派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关 规定作除权除息处理) .本事项不因本人职务变更或离职等原因而终止履行.公 司上市后