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上海市海华永泰律师事务所 关于 上海中期期货股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 二一七年一月 上海总部:中国上海浦东新区东方路

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1 目录释义.2 第一部分 引言.4 第二部分 正文.6

一、公司本次挂牌转让的批准和授权.6

二、公司本次挂牌转让的主体资格.7

三、公司本次挂牌转让的实质条件.7

四、公司的设立.11

五、公司的独立性.15

六、公司的发起人、股东及实际控制人.17

七、公司的股本及其演变.22

八、公司的业务.45

九、公司的关联交易及同业竞争.49

十、公司的子公司.75 十

一、公司的主要财产.79 十

二、公司的重大债权、债务关系.86 十

三、公司的重大资产变化及收购兼并.92 十

四、 公司章程的制定和修改.93 十

五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.95 十

六、公司董事、监事和高级管理人员及其变化.96 十

七、公司的税务和财政补贴.105 十

八、公司的劳动用工、社会保险.107 十

九、公司的环境保护与产品质量、技术等标准.107 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.108 二十

一、推荐主板券商的业务资质.109 二十

二、结论性意见.109 法律意见书

2 释义在本法律意见书中,除非文意另有所指,下列词语具有下述涵义: 公司 或 股份公司 或 上海 中期 指 上海中期期货股份有限公司 上海中期(筹) 指 上海中期期货股份有限公司筹委会 有限公司 或 上海中期有限 指 上海中期期货股份有限公司的有限公司阶段, 包括 上海 中期期货经纪有限公司 阶段及更名为 上海中期期货有 限公司阶段 发起人 指 发起设立上海中期期货股份有限公司时的全体股东 中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 工商总局 指 国家工商行政管理总局 商标局 指 国家工商行政管理总局商标局 山东国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 山东社保基金理事会 指 山东省社会保险基金理事会 上海市工商局 指 上海市工商行政管理局 上海自贸区工商局 指 上海市工商局自由贸易试验区分局 浦东安监局 指 上海市浦东新区安全生产监督管理局 兖矿集团 指 兖矿集团有限公司 兖州煤业 指 兖州煤业股份有限公司 上期资本 指 上期资本管理有限公司 北美物产 指 北美物产发展公司 北美经贸 指 北京北美经贸发展有限公司 北京中国国际期货 指 设立时名称为中国国际期货有限公司, 后更名为中国国际 期货经纪有限公司、 中期期货经纪有限公司、 中国中期期 货经纪有限公司、 中国中期投资有限公司, 现更名为新源 世纪投资有限公司 深圳中国国际期货 指 设立时名称为深圳中期期货经纪有限公司, 后更名为中国 国际期货经纪有限公司, 现已被中国国际期货有限公司吸 收合并 中国中期期货 指 中国中期期货经纪有限公司 中国中期投资 指 中国中期投资有限公司 河南恒声源 指 河南恒声源实业有限公司 武汉华中期货 指 武汉华中期货经纪有限公司 华夏金融 指 华夏国际金融顾问有限公司 畅诺工贸 指 上海畅诺工贸有限公司 畅立科贸 指 上海畅立科贸有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所有限公司 《公司法》 指 现行《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 现行《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 现行《非上市公众公司监督管理办法》 法律意见书