PDF《北京市康达律师事务所关于 广州迪森热能技术股份有限公司》

39 名激励对象已获 授但尚未行权的股票期权按《激励计划(草案) 》的规定予以注销. 经核查,本所律师认为,本次激励计划部分股票期权注销的依据及原因均符 合《股权激励管理办法》 、 《激励计划(草案) 》的有关规定.

三、本次激励计划部分股票期权注销的数量 根据公司第七届董事会第三次会议审议通过的 《关于注销首次授予第三期及 预留授予第二期已到期尚未行权的股票期权的议案》 ,公司将注销已到期未行权 的股票期权总计 2,027,000 份. 经核查, 本所律师认为, 上述注销股票期权的数量符合 《股权激励管理办法》 、 《激励计划(草案) 》的有关规定. 法律意见书

5

四、本次激励计划部分股票期权注销的决策程序

1、2014 年10 月22 日,公司召开

2014 年第二次临时股东大会,审议通过 了《关于审议及其摘要的议案》 、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权 与限制性股票激励计划相关事宜的议案》 ,股东大会授权董事会决定股权激励计 划的变更与终止,包括但不限于取消激励对象的行权与解锁资格,注销激励对象 尚未行权的股票期权,回购并注销激励对象尚未解锁的限制性股票,办理已身故 的激励对象尚未行权的股票期权及尚未解锁的限制性股票的回购和继承事宜, 终 止股权激励计划.

2、2019 年6月6日,公司召开第七届董事会第三次会议,审议通过了《关........