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国泰基金管理有限公司 国泰中证

500 指数增强型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 招募说明书

1 目录重要提示.

1 第一部分 绪言.4 第二部分 释义.5 第三部分 基金管理人.10 第四部分 基金托管人.27 第五部分 相关服务机构.31 第六部分 基金的历史沿革.33 第七部分 基金的存续.34 第八部分 基金份额的申购与赎回.35 第九部分 基金的投资.47 第十部分 基金的财产.55 第十一部分 基金资产估值.56 第十二部分 基金的收益与分配.62 第十三部分 基金费用与税收.64 第十四部分 基金的会计与审计.67 第十五部分 基金的信息披露.68 第十六部分 风险揭示.75 第十七部分 基金的终止与清算.83 第十八部分 基金合同内容摘要.85 第十九部分 托管协议内容摘要.101 第二十部分 对基金份额持有人的服务.123 第二十一部分 其他应披露事项.124 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式.125 第二十三部分 备查文件.126 招募说明书

1 重要提示 国泰中证

500 指数增强型证券投资基金(以下简称 本基金 )由国泰宁益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来.自2019 年3月12 日至

2019 年4月14 日,国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会, 会议审议通过了《关于国泰宁益定期开放灵活配置混 合型证券投资基金转型相关事项的议案》 ,内容包括国泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金修改基金类别、运作方式、基金合同终止条款、投资目标、 投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、更名为 国泰 中证

500 指数增强型证券投资基金 并修订《国泰宁益定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》等事项.上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过 之日起生效.自2019 年5月17 日起,由《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》 修订而成的《国泰中证

500 指数增强型证券投资基金基金 合同》生效,原《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同 日起失效. 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员 会证监许可[2018]1593 号文准予变更注册为本基金. 基金管理人保证招募说明书 的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对国 泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册, 并不表 明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策. 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括:因经济、政治、社会等环境 因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别行业或个别证券特有 的非系统性风险, 流动性风险, 基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管 理风险,本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等. 招募说明书