PDF《国泰基金管理有限公司》

2 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种, 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金.本基 金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险. 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化, 选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股. 本基金资产投资于港股时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险, 包括港股市场股价波动较大的风险 (港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动) 、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失) 、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的 情形下, 港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险) 等.具体风险请参见本招募说明书 风险揭示 章节的相关内容. 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在 一定的违约风险. 同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易,存在流动性风险.本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产 相关的风险、 与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风 险. 《基金合同》生效后,连续

60 个工作日出现基金份额持有人数量不满

200 人或者基金资产净值低于

5000 万元情形的,本基金将按照基金合同的约定进入 清算程序并终止, 无需召开基金份额持有人大会审议.投资人将面临基金合同可 能终止的不确定性风险. 投资有风险, 投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信 息披露文件. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资人自行负担. 当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额. 招募说明书

3 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 招募说明书

4 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金 法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法 规的规定以及 《国泰中证

500 指数增强型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基 金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金由国泰宁益定期开放 灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来. 本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者 说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件,如本招募说明书内容与 基金合同有冲突或不一致之处, 均以基金合同为准.基金投资人自依基金合同取 得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他 有关规定享有权利、 承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 招募说明书