PDF《招募说明书》

兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书 基金发起人:兴业基金管理有限公司 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行 【重要提示】 基金发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.

本招募说明书经中国证监 会审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益. 基金投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读招募说明书. 兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书

1 【基金资料摘要】 基金名称:兴业可转债混合型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 投资目标:在锁定投资组合下方风险的基础上,以有限的期权成本获取基金资产的长 期稳定增值. 投资理念:利用可转债的债券特性规避系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全 和稳定收益,并利用可转债的内含股票期权,在股市上涨中进一步提高本基金的收益 水平. 本基金还将投资一定比例的价值被相对低估的股票,一方面把握股市结构性调整 的机会,另一方面便于其中基础股票与可转债之间的低风险套利,进一步提高本基金 的收益水平. 投资范围:本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发 行上市的可转债、股票、国债,以及法律法规允许基金投资的其他金融工具. 风险收益特征:本基金所承担的风险水平接近于普通债券并明显低于股票和股票基 金;

而收益水平接近于股票并高于国债、金融债、企业债券,以及以这些投资品种为 投资对象的基金产品.总体而言,本基金的风险水平处于市场低端,收益水平处于市 场中高端. 基金单位面值:每份基金面值为 1.00 元(本说明书中 元 均指人民币元). 基金单位净值计算:T 日的基金单位净值在当天收市后计算,精确到 0.0001 元,小数 点后第四位由第五位四舍五入而来. 基金份额精确度:保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代 表的资产归基金所有. 会计期间:公历

1 月1日至

12 月31 日 认购费用:投资者在认购时缴纳,认购费用为认购金额(含认购费)的0.8%. 申购费用:投资者在申购时缴纳,申购费用为申购金额(含申购费)的1.0%. 认购、申购金额的限制:工商银行代销网点每个基金账户首次单笔最低认购或申购金 兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书 额为 5,000 元(含认购或申购费),每次追加认购或申购最低金额为 1,000 元(含 认购或申购费),其他代销机构网点首次单笔最低认购或申购金额为 1,000(含认购 或申购费)元,每次追加认购或申购最低金额为

500 元(含认购或申购费);

直销中 心每个基金账户首次单笔认购或申购最低金额为 100,000 元(含认购或申购费),每 次追加认购或申购最低金额为 10,000 元(含认购或申购费). 赎回费用: 最高不超过赎回总额的 0.5%. 赎回份额限制:单笔赎回不得少于 1,000 份,若某笔赎回导致该持有人在该网点托 管的基金单位余额少于 1,000 份,余额部分基金单位必须一起赎回. 销售对象:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规和其他有关规 定的禁止投资证券投资基金的除外)和合格境外机构投资者. 销售渠道:兴业基金管理有限公司直销中心和基金销售代理人的代销网点,具体名单 见发行公告. 设立募集期限:本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起计算,最长不超过