PDF《招募说明书》

6 兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书 的合格境外机构投资者 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇 管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其 他资产管理机构 基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的日期 设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段,最长不超过3 个月 存续期: 指本基金成立至终止之间的不定期期限 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 日/天: 指公历日 月: 指公历月 T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务申请 的申请日 T+n 日: 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等其他业务的工作日 认购: 指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金单位的行为 申购: 指在本基金存续期间, 投资者向基金管理人申请购买本基金基金单位 的行为 赎回: 指在本基金存续期间,基金持有人按本《基金契约》规定的条件,要 求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金基金单位的行为 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其它收益 基金资产总值:指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购款以及其他 投资所形成的价值总和

7 兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书 基金资产净值:指本基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金资产估值:指计算评估本基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金单 位净值的过程 基金账户: 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人办 理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户 指定信息披露媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网站及其他 媒体, 包括但不限于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站 不可抗力: 指任何无法预见、 无法克服并无法避免的事件或因素, 包括但不限于: 相关法律、 法规和规定的变更;

国际、 国内金融市场风险事故的发生;

自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作;

战争或动 乱等

三、基金设立

(一)基金设立的依据 本基金由发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、《兴业可转债混合型证券投 资基金基金契约》及其它法律、法规有关规定,并经中国证监会证监基金字[2004]27 号文批准发起设立.

(二)基金存续期及基金类型

1、基金存续期间:不定期

2、基金类型:契约型开放式

(三)《基金契约》 《基金契约》是规定基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件.基金契约 当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人.基金持有人自取得 依《基金契约》所发行的基金单位起,即成为基金持有人,其取得和持有基金单位的

8 兴业可转债混合型证券投资基金 招募说明书 行为本身即表明其对 《基金契约》 的承认和接受, 并按照 《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金契约》以及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资者欲了解基金持有人的权利与义务,应详细查阅《基金契约》.