PDF《南方安颐养老混合型证券投资基金》

南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 招募说明书

0 目录 第一部分 绪言

2 第二部分 释义.

3 第三部分 基金管理人

6 第四部分 基金托管人.15 第五部分 相关服务机构.17 第六部分 基金募集.19 第七部分 基金合同的生效.22 第八部分 基金份额的申购和赎回.23 第九部分 基金的投资.31 第十部分 基金的财产.38 第十一部分 基金资产估值

39 第十二部分 基金的收益与分配.43 第十三部分 基金的费用与税收.45 第十四部分 基金的会计与审计.47 第十五部分 基金的信息披露

48 第十六部分 风险揭示

53 第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.56 第十八部分 基金合同的内容摘要.58 第十九部分 基金托管协议的内容摘要.76 第二十部分 基金份额持有人服务.85 第二十一部分 其他应披露事项

87 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式.88 第二十三部分 备查文件

89 招募说明书

1 重要提示 本基金经中国证监会

2016 年8月25 日证监许可[2016]1938 号文注册募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等详见招 募说明书 风险揭示 章节.本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券.由于不能公开交易,一般情况下,交 易不活跃,潜在较大流动性风险.当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投 资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益. 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现;

基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒 投资人基金投资的 买者自负 原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行负担. 招募说明书

2 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办 法》 ) 、以及《南方安颐养老混合型证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 招募说明书