PDF《南方安颐养老混合型证券投资基金》

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%

45、元:指人民币元

46、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程

51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

52、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件. 招募说明书

6 第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3月6日法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币

电话: (0755)82763888 传真: (0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到

1 亿元人民币.2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币.2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司.2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达

3 亿元人民币.目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托 有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%.

二、主要人员情况

1、董事会成员 张海波先生,董事长,1963 年9月出生,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八 年证券从业经历,中国籍.曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公 厅调研员.1998 年12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理、 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股 (香港) 有限公司董事长、 华泰证券 (上海) 资产管理有限公司董事长等职务, 曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等 工作.现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长. 王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,中共党员,金融专业硕士,二十三年证 券从业经历,中国籍.历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大 鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一 证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总 招募说明书

7 经理、零售客户部总经理、执行办总经理.现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公 司总经理. 张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,中共党员,经济与管理专业博士,十七年 证券从业经历,中国籍.历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团(香........