PDF《排的指引》

1 香港交易所指引信 HKEX-GL57-13(2013 年7月)(於2014 年2月、3 月、6 月及

9 月、2016 年11 月、

2018 年2月及

2019 年3月更新) 事宜 关於在联交所网站呈交及登载申请版本、聆讯后资料集及相关材料的流程安 排的指引 上市规则 《主板规则》第9.

08(2)(a)至9.08(2)(c)、12.01A、12.01B、20.

25、20.26 条及第22项应用指引 《GEM规则》第12.10(2)(a)至12.10(2)(c)、16.01A、16.01B条及第5项应用 指引 相关刊物 指引信HKEX-GL56-13 C 「有关下述事项的指引:(i)提交的大致完备申请版 本的披露要求;

及(ii)申请版本及聆讯后资料集在联交所网站的登载」 (「GL56-13」) 指引提供 首次公开招股审查组 重要提示:本函不凌驾《上市规则》的规定,亦不取代合资格专业顾问的意见.若本函与 《上市规则》存在冲突或有不一致的地方,概以《上市规则》为准.有关《上市规则》或本 函的诠释,可以保密方式向上市部查询. 目的(於2019 年3月更新) 1. 本函所载指引乃涉及主板及GEM新申请人在联交所网站呈交及登载申请版本、聆讯后资 料集及根吨靼骞嬖颉返9.08(2)(c)条(《GEM规则》第12.10(2)(c)条)作出不应依 赖传媒在新申请人登载其申请版本或聆讯后资料集(视属何情况而定)后关於新申请人 任何报道之声明(「有关声明」)的流程安排.新申请人

1 及其保荐人

2 必须依循此等 安排及联交所可能不时订明的其他安排.

1 就本指引信而言,这包括必须根吨靼骞嬖颉返20.25 及20.26 条刊发申请版本及聆讯后资料集的集体投 资计划新申请人.

2 就本指引信而言,这包括《主板规则》第20 章中由集体投资计划新申请人为集体投资计划权益上市事宜而 委任履行等同保荐人所须履行职能的「上市代理人」(或其他名称).

2 相关《上市规则》条文(於2019 年3月更新) 2. 《主板规则》第9.08(2)(a)至9.08(2)(c)条(《GEM 规则》第12.10(2)(a)至12.10(2)(c) 条)订明(其中包括):在联交所网站登载的(a)申请版本、(b)聆讯后资料集及(c)有关 声明毋须呈交联交所事先审阅. 3. 《主板规则》第12.01A及12.01B条(《GEM规则》第16.01A及16.01B条)规定新申 请人

3 必须根吨靼骞嬖颉返2.07C条(《GEM规则》第16.17 条)及《主板规则》 第22 项应用指引(《GEM规则》第5项应用指引)在联交所网站登载申请版本及聆讯 后资料集. 4. 《主板规则》第20.25 及20.26 条规定,委任上市代理人履行保荐人职能的集体投资计 划申请人须根吨靼骞嬖颉返2.07C 条及《主板规则》第22 项应用指引在联交所网 站登载其申请版本及聆讯后资料集. 5. 《主板规则》第22 项应用指引(《GEM 规则》第5项应用指引)订明呈交及登载申请 版本及聆讯后资料集的详细规定,包括语言规定、内容规定、呈交及登载的规定时间以 及相关法律确认. 总则(於2019 年3月更新) 6. 在联交所网站登载的申请版本(「申请版本登载版」)及聆讯后资料集,必须(其中包 括)随附适当的免责声明及警告,并不得载有任何与售股建议有关又或会导致申请版本 登载版或聆讯后资料集被视为(i)香港法例第

32 章《公司(清盘及杂项条文)条例》 (「《公司清盘及杂项条例》」)第2(1)条(不时修订)所指的招股章程;

(ii)《公司清 盘及杂项条例》第38B(1)条所指的广告;

或(iii)违反香港法例第

571 章《证券及期货条 例》第103(1)条(不时修订)向公众人士作出邀请(《公司清盘及杂项条例》与《证券 及期货条例》统称「相关法律」)的其他资料.