PDF《排的指引》

3 根吨靼骞嬖颉返9A.03(1A)条,GEM 转板新申请人毋须呈交聆讯后资料集以供登载(除非进行公开发 售).(於2018 年2月增订)

3 7. 证券及期货事务监察委员会(「证监会」)认为,在联交所网站登载的申请版本登载版 或聆讯后资料集只要符合下文第

8 及9段所载的指引,即不构成相关法律所指的招股章 程、广告或向公众人士作出邀请(统称「发售资料」). 警告及免责声明(於2019 年3月更新) 8. 附件一及二载有警告及免责声明的例子,显示当中最低限度应有的内容,但例子仅供参 考,并非规,新申请人可自行加入其他元素,只是内容上不可少於附件一及二所载. 於联交所网站登载的申请版本登载版及聆讯后资料集:遮盖部分资料(於2019 年3月更新) 9. 有关申请版本登载版及聆讯后资料集内哪些资料必须遮盖的指引,请参阅 GL56-13.新 申请人的法律顾问必须按照《主板规则》第22 项应用指引第

7 段(《GEM 规则》第5项应用指引第

6 段)所载的用语向联交所确认已遮盖这些文件部分内容.申请版本登载 版或聆讯后资料集没有完全遮盖需遮盖的资料可导致该等文件构成发售资料,将其登载 可能会令市场在正式获批的招股章程刊发之前已有定见,及左右市场对即将进行的发售 的应有期望.本所对此等资?的登载从严处理,以「?却」对市场任何不利影响,当中 包括立即从联交所网站撤回申请版本登载版或聆讯后资料集,及或由撤回当日起暂停 (最长可暂停一个月)审理其上市申请等. 豁免登载申请版本登载版(於2019 年3月更新) 10. 《主板规则》第22 项应用指引第

18 段(《GEM规则》第5项应用指引第

17 段)容 许新申请人按保密形式呈交资料存档(即毋须在联交所网站上登载申请版本登载版). 就相关应用指引而言,「庞大市值」指申请上市时的市值不少於

4 亿美元,「认可海外 交易所」指「有关海外公司上市的联合政策声明」4 第5项所列的任何一家交易所的主 要市场(联交所认为适当时可作修订). 11. 联交所或证监会(视情况而定)或会豁免或修订申请版本的登载规定.若新申请人预计 难以遵守登载规定(例如:若登载申请版本会与新申请人须遵守的外国司法权区的法例 有所冲突,又或会导致不必要损害新申请人在海外交易所持续上市的地位;

若申请版本

4 https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Listing/Rules-and-Guidance/Other-Resources/Listing-of- Overseas-Companies/A-List-of-Acceptable-Overseas-Jurisdictions/jps_20180430_c.pdf?la=zh-HK

4 中载有有关新申请人、其相关上市方及或其在受认可海外交易所上市的金融工具衍生 工具的价格敏感资料(「价格敏感因素」),或新申请人在价格敏感因素外亦正在同时 向受认可海外交易所提交平行机密存档,而希望保持两个市场之间的信息一致(条件是 受认可海外交易所并无规定要求披露重大资料的情况下以及可以维持资料保密性)), 宜尽早谘询联交所或证监会(视情况而定)的意见. 12. 如上市申请属分拆上市,而母公司在海外上市,联交所或证监会(视情况而定)只会因 应个别情况考虑是否豁免新申请人登载申请版本登载版,有关考虑会根律昵肴耸欠 符合以下(i)、(ii)或(iii)其中一项: (i) 根Ｍ馍鲜心腹局饕鲜械氐氖视霉嬖,新申请人申请在香港上市对海外上 市母公司而言构成股价敏感资料;