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湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书 (申报稿) 主办券商 二一六年九月 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书

1 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转 让所作的任何决定或意见, 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出 实质性判断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书

2 风险及重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:

一、知识产权保护风险 生物医药行业属于技术密集型行业,知识产权的保护尤为重要.公司目前拥 有的 肿瘤囊泡生物免疫治疗技术 系公司自主研发而成,并取得相应发明专利 授权.如果公司的研发成果失密或遭到侵害,将给公司带来不利影响.为了保护 公司的核心技术,公司建立了严格的技术保密工作制度,与核心技术人员签署了 《保密协议》 , 并采用股权激励方式, 让核心技术人员可以共享公司发展的成果. 同时,根据公司研发进度,积极采用专利方式,将公司核心技术以发明专利的方 式予以保护.截至本公开转让说明书出具日,公司已获得国家专利授权4项,香 港专利授权1项,美国专利授权1项,欧洲专利授权1项,正在申请中的国家专利4 项,自公司成立至今也从未发生技术泄密的情况.尽管公司已采取了上述措施防 止公司核心技术对外泄露, 但若公司发明专利无法顺利获得授权或公司核心技术 人员离职或私自泄露公司技术秘密,仍可能会给公司知识产权保护带来不利影 响.

二、技术研发及产业化应用失败风险 公司的 肿瘤囊泡生物免疫治疗技术 正处于与医疗机构合作开展临床试验 阶段,目前合作的医疗机构包括华中科技大学同济医学院附属协和医院、华中科 技大学同济医学院附属同济医院、湖北省肿瘤医院、天津市南开医院、河南省肿 瘤医院等在内的多家三级甲等医院, 相关的临床试验项目已通过医疗机构医学伦 理委员会的审查,取得相应的立项审批文件和临床试验批准文件,各项临床试验 均正常开展. 尽管公司的技术团队已就 肿瘤囊泡生物免疫治疗技术 开展了长期的、大 量的临床试验研究工作,聘请了外部专家对公司的囊泡技术进行了专家论证,并 与各大三甲医院开展临床试验研究,以取得足够的、充分的数据用以证明该技术 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书

3 的安全性、有效性.截止到本公开转让说明书签署之日,公司的囊泡技术已得到 部分合作医疗机构的认可,并取得了临床应用伦理审查批件,开始启动物价申报 程序,但由于该技术属于具有首创性的医疗技术,在世界上尚无该技术临床应用 的先例,因此,从事 肿瘤囊生物免疫治疗技术 研究及临床试验工作存在着后 期商业化推广失败的风险.