PDF《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金》

2019 年4月25 日,有关财 务数据和净值表现截止日为

2019 年3月31 日,数据未经审计. 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准. 目录

一、绪言.2

二、释义.3

三、基金管理人.8

四、基金托管人.15

五、相关服务机构.18

六、基金的募集.33

七、基金的备案.34

八、基金份额的上市交易.35

九、基金份额的申购与赎回.37

十、基金的投资.48 十

一、基金的业绩.57 十

二、基金的财产.58 十

三、基金资产估值.59 十

四、基金收益与分配.64 十

五、基金的费用与税收.66 十

六、基金的会计与审计.69 十

七、基金的信息披露.70 十

八、风险揭示.76 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产清算.84 二

十、基金合同的内容摘要.86 二十

一、基金托管协议的内容摘要.100 二十

二、对基金份额持有人的服务.113 二十

三、其他应披露事项.115 二十

四、招募说明书存放及查阅方式.116 二十

五、备查文件.117 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF) 招募说明书

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一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 其他有关规定及《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》 (以下简 称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的.本招募说明书由本基金管理人解释. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说 明书作出任何解释或者说明. 本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同. 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF) 招募说明书

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二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)

2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝标普沪港深中国增强价值 指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充