PDF《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金》

6、 招募说明书或本招募说明书: 指 《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金 (LOF) 招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金 份额发售公告》

8、上市交易公告书:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)上市交 易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、 《基金法》 :指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《销售办法》 :指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》 :指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订

13、 《运作办法》 :指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订

14、 《流动性管理规定》 :指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订

15、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF) 招募说明书

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16、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份 额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待.具体处理原则与 操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资........