PDF《国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金》

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》 :指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为

41、 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为

42、 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号)

43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购 金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%

45、元:指人民币元

46、A 类基金份额:指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

47、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用, 但对持有期限少于

30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额

48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金融中心

39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路

18 号8号楼嘉昱大厦

16 层-19 层 成立时间:1998 年3月5日法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 联系人:辛怡 联系