PDF《上海新世纪资信评估投资服务有限公司》

上海新世纪资信评估投资服务有限公司 I 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 II 目录

一、评级业务数量.

1

(一)初始评级数量.1

(二)跟踪评级数量.1

(三)主动评级数量.1

(四)终止评级数量.1

(五)评级数量的分析.2

二、评级结果表现.3

(一)等级迁移:数据来源

3

(二)等级迁移:时间范围

3

(三)等级迁移:剔除数据的原因

3

(四)等级迁移:分析方法

3

(五)等级迁移分析情况

4

(六)短期融资券(CP)利差分析:数据来源.6

(七)短期融资券(CP)利差分析:时间范围.6

(八)短期融资券(CP)利差分析:剔除数据的原因

6

(九)短期融资券(CP)利差分析:基准利率的选取

6

(十)短期融资券(CP)利差分析:分析方法.6 (十一)短期融资券(CP)利差分析情况.9 (十二)中期票据(MTN)利差分析:数据来源

11 (十三)中期票据(MTN)利差分析:时间范围

11 (十四)中期票据(MTN)利差分析:剔除数据的原因

11 (十五)中期票据(MTN)利差分析:基准利率的选取

11 (十六)中期票据(MTN)利差分析:分析方法

12 (十七)中期票据(MTN)利差分析情况

12

三、评级业务合规情况.13

(一)制度、机制建设及执行情况

13

(二)信息披露情况.20

(三)违法违规及整改情况

22

(四)合规部门人员配备和工作职责

22 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 III

四、人员管理情况.24

(一)人员构成.24

(二)人员变动.25

(三)人员培训.25

(四)激励机制

26

五、机构合规运行计划.26

(一)进一步梳理和完善信用评级管理制度

26

(二)完善公司内部数据整合

26

(三)加强信用评级质量的过程控制

26

(四)进一步完善新产品的合规管理机制

27

(五)加强信用市场表现的统计分析、检验和反馈

27

六、行业规范发展建议.27

(一)推进信用评级市场业务结构的常态化

27

(二)统一信用评级机构的准入机制和标准

28

(三)调整目前的评级符号体系

29

(四)提升评级行业的收费标准

29

(五)加强评级技术研究及数据库建设

29

(六)增强国际间的行业交流,积极推动跨境评级

30 上海新世纪资信评估投资服务有限公司

1 2014 年度上海新世纪资信评估投资服务有限公司 信用评级业务开展及合规运行情况报告 为了进一步落实 《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的有关 要求,加强信用评级市场自律管理,规范信用评级业务,上海新世纪资信评估投 资服务有限公司(以下简称 新世纪评级 或 公司 )对2014 年度的信用评级 业务开展及合规运行情况作如下报告:

一、评级业务数量

(一)初始评级数量

2014 年,新世纪评级的初始评级数量较

2013 年有所增长,公司实际承揽债 券数为

791 只,发行人家数为

705 家;

其中短期融资券

270 只,涉及

223 家发行 人;

中期票据

200 只,涉及

183 家发行人;

其他银行间市场的非金融企业债务融 资工具

29 只,涉及

38 家发行人;

企业债

79 只,涉及

77 家发行人;

公司债

11 只, 涉及

11 家发行人;

金融债

4 只, 涉及

3 家发行人, 其他类型的债券

198 只, 涉及

170 家发行人.此外,2014 年,新世纪评级实际进场家数为

705 家,出具 的评级报告涉及债券