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天康生物股份有限公司 长城证券股份有限公司 关于 天康生物股份有限公司 公开发行可转换公司债券申请文件 反馈意见的回复 保荐机构(主承销商) (住所:深圳市福田区深南大道

6008 号特区报业大厦) 天康生物公开发行可转换公司债券反馈意见的回复 7-1-2 中国证券监督管理委员会: 贵会于

2017 年8月23 日印发的 《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》(171552 号)及后附的《关于天康生物股份有限公司发行可转换公 司债券申请文件反馈意见》(以下简称 《反馈意见》 )已收悉,长城证券股 份有限公司作为保荐机构,与发行人天康生物股份有限公司、发行人律师北京市 中伦律师事务所等对反馈意见所列问题认真地进行了逐项落实,现回复如下,请 予审核.

本反馈意见回复的字体说明: 反馈意见所列问题 黑体 对问题的回答 宋体 天康生物公开发行可转换公司债券反馈意见的回复 7-1-3 目录释义.4

一、重点问题.6 问题 1:6 问题 2:31 问题 3:39 问题 4:42

二、一般问题.43 问题 1:43 天康生物公开发行可转换公司债券反馈意见的回复 7-1-4 释义本反馈意见回复,除非另有所指,下列简称具有如下特定含义: 公司、上市公司、天康 生物、发行人 指 天康生物股份有限公司(原名为 新疆天康畜牧生物技术 股份有限公司 ,2016 年6月12 日完成名称变更) 天康控股 指 新疆天康控股 (集团) 有限公司, 系天康生物原控股股东,

2015 年7月被天康生物吸收合并后注销 兵团 指 新疆生产建设兵团 兵团国资委 指 新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会 兵团国资公司、控股股 东、实际控制人 指 新疆生产建设兵团国有资产经营有限责任公司 天邦投资 指 新疆天邦投资有限公司 天康畜牧 指 新疆天康畜牧科技有限公司 本次发行、本次公开发 行、本次公开发行可转 债指天康生物公开发行可转换公司债券 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2013 年修订) 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2014 年修订) 《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》、《章程》 指 《天康生物股份有限公司章程》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、最近三年及一 期指2014 年、2015 年、2016 年和

2017 年1-6 月 股东大会 指 天康生物股东大会 董事会 指 天康生物董事会 天康生物公开发行可转换公司债券反馈意见的回复 7-1-5 监事会 指 天康生物监事会 保荐机构、主承销商、 长城证券 指 长城证券股份有限公司 希格玛、审计机构 指 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 发行人律师、中伦律师 指 北京市中伦律师事务所 元指人民币元 鲜精 指 是指从种公猪的生殖器采集出来的清液(精液),用于给 母猪人工授精之用 DBA 指 数据库管理员(Database Administrator,简称 DBA),是 从事管理和维护数据库管理系统(DBMS)的相关工作人员 的统称 本回复所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明,指合并报表口径的财 务数据和根据该类财务数据计算的财务指标. 本回复部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异, 则为四舍五 入所致. 天康生物公开发行可转换公司债券反馈意见的回复 7-1-6