PDF《杭州锅炉集团股份有限公司 2018 年度内部控制的自我评价报告》

第1页共7页杭州锅炉集团股份有限公司

2018 年度内部控制的自我评价报告

一、公司基本情况 杭州锅炉集团股份有限公司 (以下简称公司或本公司) 系经中华人民共和国商务部 《关 于同意杭州锅炉集团有限公司变更设立杭州锅炉集团股份有限公司的批复》 (商资批 z2007{578 号)批准,由西子电梯集团有限公司、金润(香港)有限公司、杭州市工业资产 经营有限公司 (已于

2013 年8月更名为杭州市实业投资集团有限公司) 、 杨建生等六位自然 人共同发起设立, 于2007 年9月30 日在浙江省工商行政管理局登记注册, 总部位于浙江省 杭州市.

公司现持有统一社会信用代码为

913300001430417586 的营业执照,注册资本 73,939.18 万元,股份总数 73,939.18 万股(每股面值

1 元) .其中,有限售条件的流通股份: A 股13,384,765 股;

无限售条件的流通股份 A 股726,007,085 股.公司股票已分别于

2011 年1月10 日在深圳证券交易所挂牌交易. 本公司属通用设备制造行业.经营范围:制造、销售:A 级锅炉,锅炉部件,金属结构 件,三类压力容器,ARI 级压力容器,核电站辅机,环保成套设备;

加工:铸造,锻造,金 属切削;

服务:环保能源工程设计,锅炉制造技术咨询,开发,成果转让;

锅炉安装,维修, 改造(以上经营范围均凭许可证经营) ;

电力工程总承包、机电设备安装,经营进出口业务 (不含进口商品分销业务) ;

承包境外与出口自产设备相关的安装工程和境内国际招标工程, 上述境外工程所需的设备、材料出口,对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员.

二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司财务报告内部控制制度的目标 1. 规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整. 2. 堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,保护公司资产的安 全、完整. 3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行.

(二) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则 1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所《中小企业板上市公司 规范运作指引》等相关规定的要求和公司的实际情况. 第2页共7页2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员,任何个人都不得拥有超 越财务报告内部控制的权力. 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位,并针对 业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节. 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分,坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督. 5. 财务报告内部控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果. 6. 财务报告内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高, 不断修订和完善.

三、公司财务报告内部控制制度的有关情况 公司于

2018 年12 月31 日财务报告内部控制制度设置和执行情况如下:

(一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分, 影响到公司重要业务流程的设计和运 行. 公司一贯重视这方面氛围的营造和保持, 建立了 《员工行为规范》 、 《劳动纪律管理规定》 、 《员工绩效考核办法》 等一系列内部规范, 并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力 行将这些内部规范多渠道、全方位地落实. (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定, 以及对达到该水平所必 需的知识和能力的要求.全公司目前共有