PDF《杭州锅炉集团股份有限公司 2018 年度内部控制的自我评价报告》

1817 名员工,其中具有高级职称的

112 人,具有 中级职称的

241 人, 具有初级职称的

219 人;

其中博士

3 人, 硕士研究生

65 人, 本科生

589 人,大中专生

348 人.公司还根据实际工作的需要,针对不同岗位展开多种形式的后期培 训教育,使员工都能胜任目前所处的工作岗位. (3) 治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定. 治理层通过其自身的活动并在 审计委员会的支持下,监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果.治理层的职责 还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理,执行是否有效. 第3页共7页(4) 管理层的理念和经营风格 公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督.董事会、审计 委员会或类似机构对其实施有效地监督. 管理层对内部控制包括信息技术控制、 信息管理人 员以及财会人员都给予了高度重视, 对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出 了适当处理.本公司秉承 为用户创造价值,为社会节约资源,为人类改善环境,坚持走绿 色发展之路 的经营理论, 以人为本,和谐发展;

开拓创新,扩展市场;

持续改进,提升 团队;

携手同心,建设杭锅 的经营风格,诚实守信、合法经营. (5) 组织结构 公司为有效地计划、协调和控制经营活动,已合理地确定了组织单位的形式和性质,并 贯彻不相容职务相分离的原则, 比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限, 形成相互 制衡机制.同时,切实做到与公司的控股股东 五独立 .公司已指定专门的人员具体负责 内部的稽核,保证相关会计控制制度的贯彻实施. (6) 职权与责任的分配 公司采用向个人或小组分配控制职责的方法, 建立了一整套执行特定职能 (包括交易授 权)的授权机制,并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任.为对授权使用情况进行有效 控制及对公司的活动实行监督, 公司逐步建立了预算控制制度, 能较及时地按照情况的变化 修改会计系统的控制政策. 财务部门通过各种措施较合理地保证业务活动按照适当的授权进 行;

较合理地保证交易和事项能以正确的金额,在恰当的会计期间,较及时地记录于适当的 账户,使财务报表的编制符合会计准则的相关要求. (7) 人力资源政策与实务 公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理 制度,并聘用足够的人员,使其能完成所分配的任务. 2. 风险评估过程 公司制定了巩固及引领现有市场、 积极创新并实现在行业领域多元化发展的的长远整体 目标, 并辅以具体策略和业务流程层面的计划将企业经营目标明确地传达到每一位员工. 公 司建立了有效的风险评估过程, 并建立了战略和投资委员会, 以识别和应对公司可能遇到的 包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化. 3. 信息系统与沟通 公司为向管理层及时有效地提供业绩报告建立了强大的信息系统, 信息系统人员 (包括 财务人员)恪尽职守、勤勉工作,能够有效地履行赋予的职责.公司管理层也提供了适当的 第4页共7页人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行. 公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制, 使管理层就员工职责 和控制责任能够进行有效沟通. 组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责, 与客 户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通,使管理层面对各种变化能够及时采取适当 的进一步行动. 4. 控制活动 公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序.管理层对预算、利润、其他财务和经营 业绩都有清晰的目标, 公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通, 并且积极地对其加以监 控. 财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、 处理均经过适当的 授权;