PDF《证券简称：竹邦能源 证券代码：430360》

证券简称:竹邦能源 证券代码:430360 公告编号:2018-035 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司 Beijing Century Zubom Energy Technology Co.

, Ltd. 股票发行方案 主办券商 上海证券有限责任公司 上海市四川中路

213 号7楼邮政编码:200002

电话:021-53686888 传真:021-53686100-7011 二一八年六月 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035 声明本公司全体董事、 监事、 高级管理人员承诺股票发行方案不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性 承担个别和连带的法律责任. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自 行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035 目录

一、公司基本信息

1

二、发行计划.1

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

8

四、公司前次募集资金使用情况

9

五、其他需要披露的重大事项

14

六、发行方案中认购合同摘要

15

七、本次股票发行相关中介机构信息

16

八、董事、监事和高级管理人员有关声明

16 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035 释义公司、本公司、竹邦能源 指 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司 股东大会 指 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司章程》 指 《北京世纪竹邦能源技术股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 主办券商、上海证券 指 上海证券有限责任公司 律师事务所 指 北京市中伦律师事务所 会计师事务所 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 元指人民币元 注:本发行方案中部分合计数据可能会出现四舍五入导致的尾差现象. 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035

一、公司基本信息 公司名称:北京世纪竹邦能源技术股份有限公司 证券简称:竹邦能源 证券代码:430360 法定代表人:冯亚林 董事会秘书:冯亚林(暂代) 注册地址:北京市朝阳区东三环北路霞光里18号1号楼B座12E

电话:010-84475005-801 传真:010-84475009

网址:www.zubom.com.cn 电子

邮箱:[email protected]

二、发行计划

(一)发行目的 随着承接业务量的增加,公司为充实能源管理平台咨询、采购、建设等项目 资金及补充公司流动资金,计划通过本次股票发行以筹措资金,支持公司发展.

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排

1、发行对象 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织. 如该法人投资者或其他经济组织属于私募投资基金管理人或私募投资基金的, 需 按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基 金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定已经履行了相关登记备案程 序. 本次股票发行确定的发行对象为1名机构投资者. 公司与已确定的股票发行对象签订了附生效条件的认购协议, 本次股票发行 对象基本信息如下: 第1页北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035 名称 珠海市横琴中证汇和投资管理咨询合伙企业(有限合伙) 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 中证汇金(深圳)基金管理有限公司(委派代表:邓有民) 成立时间 2016-02-16 实缴资本 11,200,000.00元 注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-12732(集中办公区) 统一社会信用代码 91440400MA4UM24H1H 经营范围 投资咨询;