PDF《证券简称：竹邦能源 证券代码：430360》

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项目投资.(依法须经批准的项目,经相关部门批准 后方可开展经营活动) 珠海市横琴中证汇和投资管理咨询合伙企业(有限合伙)为私募股权投资基 金,目前尚未完成私募基金的备案;

其基金管理人为中证汇金(深圳)基金管理 有限公司(统一社会信用代码:91440300356459605K) ,已完成私募投资基金管 理人登记,登记编号为P1026295.基金管理人中证汇金(深圳)基金管理有限公 司已出具完成备案的承诺函,承诺在2018年6月23日前向中国证券投资基金业协 会提交珠海市横琴中证汇和投资管理咨询合伙企业(有限合伙)的备案申请, 预估 于2018年8月23日前完成备案. 认购对象具体认购数额以缴款认购结果为准.

2、发行对象之间,及发行对象与公司及主要股东之间的关联关系 本次发行对象与公司及主要股东之间不存在其他关联关系.

3、发行对象是否属于失信联合惩戒对象 根据全国股份转让系统发布的 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问 答》相关要求,公司查询了全国法院失信被告执行人名单信息公布与查询系统、 国家企业信用信息公示系统、 信用中国网站等相关公示信息系统.截至本发行方 案公告日,本次发行对象未被列入失信被执行人名单及相关领域严重失信者名 单,均不属于失信联合惩戒对象.

4、现有股东的优先认购安排 依据《公司章程》第二十一条,公司发行股份时,公司现有股东在同等条件 下对发行的股份不享有优先认购权. 第2页北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行方案 公告编号:2018-035

(三)发行价格及定价方法 本次发行价格每股人民币3.00元.本次发行采取现金认购.

2016 年3月23 日公告《股票发行方案》 ,发行价格 3.00 元,发行数量 5,000,000 股,募集资金 15,000,000.00 元,发行对象为自然人张页帆及英劳股 权投资基金管理(上海)有限公司.

2016 年7月6日公告《股票发行方案》 ,发行价格 3.00 元,发行数量 5,000,000 股,募集资金 15,000,000.00 元,发行对象为北京清新诚和创业投资 中心(有限合伙). 根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)2018 年4月20 日出具的瑞华审字 【2018】01810035 号审计报告,截止至

2017 年12 月31 日,归属于母公司的所 有者权益为-6,168,099.46 元、归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.49 元、加 权平均净资产收益率(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-10.73%、基本 每股收益-0.16 元. 本次定向发行价格综合参考了公司每股净资产、市盈率、二级市场成交价格 等多种因素.

(四)发行数量及募集资金总额 发行数量及金额:拟发行不超过 3,333,334 股(含3,333,334 股) ,募集资 金金额不超过人民币 10,000,002.00 元(含人民币 10,000,002.00 元) .

(五)公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影 响 公司自挂牌以来未发生分红派息,仅有一次转增股本事宜,具体为:2015 年1月21 日,公司召开

2015 年第一次临时股东大会,会议审议并通过了《关于 公司资本公积转增股本的议案》 :以公司时有总股本

2000 万股为基数,以股东溢 价增资形成的资本公积金向全体股东每

10 股转增

5 股,共计转增

1000 万股,转 增后公司总股本增至

3000 万股.此次权益分派的权益登记日为