PDF《长城证券有限责任公司 2014 年度第三期短期融资券募集说明书》

91 天. 本期短期融资券 指 发行总额为人民币

6 亿元的长城证券有限责任公 司2014 年度第三期短期融资券 本期发行 指 本期短期融资券的发行行为 募集说明书 指 发行人为发行本期短期融资券而根据有关法律法 规制作的《长城证券有限责任公司

2014 年度第三 期短期融资券募集说明书》 发行公告 指 发行人为发行本期短期融资券而根据有关法律法 规制作的《长城证券有限责任公司

2014 年度第三 期短期融资券发行公告》 发行文件 指 在本期短期融资券发行过程中必需的文件、材料或 其他资料及其所有修改和补充的文件(包括但不限 于募集说明书、发行公告) 主承销商 指 中信银行股份有限公司 承销团 指 主承销商为本次发行根据承销团协议组织的、由主 承销商和承销团其他成员组成的承销团 承销协议 指 主承销商与发行人为本次发行签订的《长城证券有 限责任公司 2013-2014 年度短期融资券承销协议 》 承销团协议 指 《长城证券有限责任公司 2013-2014 年度短期融资 券承销团协议》 长城证券有限责任公司

2014 年度第三期短期融资券募集说明书

7 招标总额 指 本期短期融资券发行额度 招标系统 指 中国人民银行债券发行系统 招标 指 由发行人确定本期短期融资券的招标利率区间、发 行人在中央国债登记结算有限责任公司统一发标、 投标人在系统规定的各自用户终端参与投标或进 行应急投标、投标结束后发行人根据招标系统结果 最终确定本期短期融资券发行利率和投标人中标 金额的过程 投标人 指 符合《全国银行间债券市场金融债券管理办法》规 定的承销商条件的承销团成员 应急投标 指 如在债券招投标过程中,发生由于技术性或其他不 可抗力产生的招标系统故障,投标人应填制《长城 证券有限责任公司

2014 年度第三期短期融资券发行 应急投标书》 ,加盖预留在招标系统的印鉴并填写密 押后,在规定的投标时间内传送至招标系统 实名制记账式短期融资 券指采用上海清算所的登记托管系统以记账方式登记 和托管的短期融资券 人民银行 指 中国人民银行 证监会 指 中国证券监督管理委员会 有关主管机关 指 本期短期融资券发行需获得其批准、核准或备案的 监管机关(包括但不限于人民银行和证监会) 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 中央国债公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 中国证券登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 国家工商局 指 国家工商行政管理总局 长城证券有限责任公司

2014 年度第三期短期融资券募集说明书

8 长城基金公司/长城基 金指长城基金管理有限公司 宝城期货公司/期货公 司指宝城期货有限责任公司 主要股东 指 持有本公司 5%以上股份的股东,即华能资本服务 有限公司、深圳能源集团股份有限公司、深圳新江 南投资有限公司、中核财务有限责任公司 《公司章程》 指 《长城证券有限责任公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 发行人律师/大成律师 事务所 指 北京大成律师事务所 发行人会计师/大信会 计师事务所 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 本期债券评级机构/新 世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 客户资金/客户保证金 指 客户证券交易结算资金 三方存管/第三方存管 指 是指证券公司将客户交易结算资金独立于自有资 金,交由独立于证券公司的第三方存管机构存管 VaR 指 风险价值(Value at Risk) QDII 指 合格境内机构投资者 (Qualified Domestic Institutional Investors) QFII 指 合格境外机构投资者 (Qualified Foreign Institutional Investors) RQFII 指 人民币合格境外投资者 (RMBQualified Foreign Institutional Investors) 融资融券 指 证券公司向客户出借资金供其买入证券、出借证券 供其卖出的经营活动 股指期货 指 股票价格指数期货,是以某种股票指数为基础资产 的标准化的期货合约,买卖双方交易的是一定时期 后的股票指数价格水平,在期货合约到期后,通过 现金结算差价的方式来进行交割 长城证券有限责任公司