PDF《辉立资本管理（香港）有限公司》

辉立资本管理(香港)有限公司 PHILLIP CAPITAL MANAGEMENT (HK) LIMITED 辉立丰盛基金 基金说明书 二零一七年六月 II 目录 重要说明 IV 名录 VI 定义

1 简介

5 信托基金管理

6 经理人

6 信托人

7 全球托管人

8 过户登记处

8 基金会计师

8 投资目标、策略及限制

9 投资目标.

9 投资策略.9 投资及借贷限制

9 单位认购

11 首次发售单位.11 后续发售单位.11 申请手续.11 付款手续.12 一般条款.13 单位赎回

14 赎回手续.14 支付赎回收益.14 赎回限制.15 特定情况下的强制赎回.15 转换

16 估值

17 估值规则.17 暂停计算资产净值.21 资产净值公布.22 收费及开支.23 单位持有人应付费用

23 信托基金应付费用.23 成立费用.24 现金回扣及非金钱佣金.25 风险因素

26 一般风险.26 投资风险.30 流动性风险管理

32 税项

33 一般条款

34 报告及帐目

34 派息政策.34 III 信托契约.34 信托契约修订.34 单位持有人会议

34 单位的转让

35 终止信托基金、任何子基金或任何单位类别.35 备查文件.36 反洗黑钱规例.36 利益冲突.36 网站

37 FATCA 或其他适用法律合规性证明

38 向税务部门披露信息的权力.38 个人资料.38 附录 1:辉立港元货币市场基金.40 IV 重要说明 重要说明-阁下如对本基金说明书及产品资料概要(定义见下文)的内容有任何疑问,应寻求独立 专业金融顾问的意见. 辉立丰盛基金(「信托基金」)为按照辉立资本管理(香港)有限公司作为经理人(「经理人」) 与法国巴黎信托服务(香港)有限公司作为信托人(「信托人」)订立的信托契约根愀鄯 立之伞子单位信托基金. 经理人亦已发布产品资料概要,其中包含各子基金的重要资料和风险(如下文所定义),产品资料 概要与本基金说明书一起构成信托基金和子基金销售文件的一部分,并应与本基金说明书一并阅读. 经理人及其董事对本基金说明书及产品资料概要所载资料的准确性承担全部责任,并经作出一切合 理查询后确认,就其所深知及确信,本基金说明书并无遗漏任何其他事实可导致其中所载陈述存在 误导成份.但在任何情况下,分发本基金说明书及产品资料概要或发售或发行基金单位(定义见下 文)并不表示本基金说明书及产品资料概要所载资料於其刊发日后任何时间仍属准确.本基金说明 书及产品资料概要的资料可不时更新.投资者应在经理人之网站 www.poems.com.hk(本网站并未 经证监会审查),查阅基金说明书及产品资料概要之最新版本.信托基金和子基金的基金说明书、 产品资料概要及组成文件(即信托契约(定义见下文)以及增补契约)可於正常办公时间内在经理 人的营业地点随时供单位持有人免费查阅,如单位持有人要求组成文件的副本,经理人可收取合理 金额. 派发本基金说明书及产品资料概要须随附信托基金及子基金之最近公开的年度财务报告及任何后续 中期财务报告.子基金之单位仅根净鹚得魇榧安纷柿细乓(如适用)其最近期年度财务 报告及中期财务报告所载之资料发售.任何由交易商、销售人员或其他人士提供或作出但(在各情 况下)并未载於本基金说明书及产品资料概要的任何资料或陈述,均被视为未经授权,因此任何人 士不得依赖该等资料或陈述. 信托基金及各子基金依愀壑と捌诨跆趵