PDF《华龙证券股份有限公司关于推荐 瑞盛环境股份有限公司股票》

项目 小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、 法律事项、 公司业务事项出具了调查报告;

项目小组已严格按照 《尽调工作指引》 推荐报告 华龙证券股份有限公司

3 的要求对瑞盛环境进行了尽职调查.

(二)瑞盛环境和华龙证券已根据《业务规则》、《尽调工作指引》、《推 荐业务规定》、 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》等文件 的规定制作了本次推荐挂牌项目备案文件.内核小组审阅相关文件后认为,瑞盛 环境挂牌前拟披露的信息符合信息披露要求.

(三)内核小组审核了项目小组关于公司符合挂牌基本条件的尽职调查,认 为瑞盛环境符合《业务规则》第2.1 条有关挂牌的条件.

(四)根据《关于做好制作和报送推荐挂牌备案文件工作有关事项的通知》 中《拟推荐挂牌备案文件风险评估办法》的要求,内核小组审核了瑞盛环境风险 评估表及风险事项,评定本次推荐挂牌项目风险等级为中等风险.

二、同意推荐的理由及推荐意见

(一)同意推荐的理由 瑞盛股份是一家专业提供水处理综合服务的国家级高新技术企业, 公司具有 完整的水处理系统集成、技术研发、装备制造、设施运营、工程总承包等服务能 力,业务覆盖电子、电力、石油、化工、市政、钢铁、冶金、食品医药等多个领 域,能够为客户提供一般工业给水处理系统、超纯水处理系统,废水处理及回用 系统、 工业锅炉水循环冷却水侧注入化学品及系统等全系列水处理服务及相关行 业成套设备系统,同时可以提供技术咨询、工程总承包以及运营等相关服务,为 客户提供一站式水处理综合解决方案.公司自设立以来,经营状况稳定,2014 年度、

2015 年度、

2016 年1-8 月公司经审计的营业收入分别为 67,217,730.52 元、 76,648,665.90 元和 68,386,993.57 元.报告期内,公司主营业务突出,2016 年1-8 月、2015 年度以及

2014 年度各期主营业务收入分别占当期营业收入 97.89%、 99.50%和99.22%. 瑞盛环境已按照相关法律法规的要求建立了 三会一层 的公司治理结构, 搭建了各项公司管理制度.瑞盛环境希望通过本次申请挂牌,将公司纳入非上市 公众公司监管体系中,利用非上市公众公司形象提高公司品牌知名度和影响力, 推荐报告 华龙证券股份有限公司

4 同时未来希望借助全国中小企业股份转让系统这一平台实现进一步融资的目的, 着力发展公司主营业务,实现公司做大做强的目标,并为公司股东、员工和未来 投资者等多方主体创造更多利益,履行企业的社会责任. 瑞盛环境申请挂牌的目的, 符合全国中小企业股份转让系统的设立意义及经 营宗旨,华龙证券为促进瑞盛环境稳定持续发展,服务实体经济,同意向全国中 小企业股份转让系统有限责任公司推荐瑞盛环境的股票进入全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让.

(二)推荐意见 根据项目小组对瑞盛环境的尽职调查情况, 华龙证券认为瑞盛环境公司符合 股转系统公司关于进入全国股份转让系统所规定的挂牌条件: 项目小组按照《业务规则》 ,对瑞盛环境股份有限公司是否符合挂牌基本条 件进行了下述尽职调查: