PDF《南方基金乐丰混合型养老金产品》

南方基金乐丰混合型养老金产品 托管合同 投资管理人:南方基金管理有限公司 资产托管人: 中国建设银行股份有限公司

1 甲 方南方基金管理有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 邮政编码:

518048

电话:0755-82763955 传真:0755-82763950 法定代表人:张海波 企业年金基金管理机构资格证书编号:0146 乙方:中国建设银行股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街

25 号 邮政编码:100033

电话:010-67597114 传真:010-66275891 法定代表人:王洪章 企业年金基金管理机构资格证书编号:0139

2 目录

第一章 定义.

4

第二章 声明与承诺.8

第三章 权利与义务.10

第四章 账户的开立与资产保管.14

第五章 会计核算、估值与审计.19

第六章 投资的清算与交割.30

第七章 养老金产品的收益与分配

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第八章 投资监督.35

第九章 相关费用的计提与支付.42

第十章 指令与通知.44 第十一章 信息报告

49 第十二章 禁止行为

50 第十三章 违约责任与免责条款

51 第十四章 争议的处理

53 第十五章 本合同的生效、期限、变更与终止

54 第十六章 保密条款

57 第十七章 通知与送达

58 第十八章 其他事项

59 3 前言为保护养老金产品份额持有人的合法权益,明确《南方基金乐丰 混合型养老金产品托管合同》 (以下简称 本合同 )当事人的权利与 义务, 规范甲方养老金产品 (以下简称 养老金产品 ) 的管理运作, 依据《中华人民共和国民法通则》 、 《中华人民共和国信托法》 (以下 简称 《信托法》 ) 、 《中华人民共和国合同法》 (以下简称 《合同法》 ) 、 《企业年金试行办法》 (劳动和社会保障部令第

20 号,以下简称 第20 号令 ) 、 《企业年金基金管理办法》 (人力资源社会保障部令第

11 号,以下简称 第11 号令 ) 、 《关于扩大企业年金基金投资范围的通 知》 (人社部发[2013]23 号,以下简称 第23 号文 ) 、 《关于企业年 金养老金产品有关问题的通知》 (人社部发[2013]24 号, 以下简称 第24 号文 )等法律法规规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护养老 金产品份额持有人、 相关当事人及养老金产品资产的合法权益的原则 基础上,特订立本合同.

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第一章 定义 在本合同中, 除上下文另有解释外, 下列词语应当具有如下含义: 1.1 产品、本产品、养老金产品或本养老金产品:指由南方基 金管理有限公司依照第

11 号令、第23 号文、第24 号文等有关规定 发行, 并经人力资源社会保障部备案通过的南方基金乐丰混合型养老 金产品. 1.2 企业年金:指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基 础上,自愿建立的补充养老保险制度. 1.3 企业年金计划:指受托人将单个或多个委托人交付的企业 年金基金单独或集合进行受托管理的计划, 由企业年金方案和企业年 金基金管理合同等法律文件组成. 1.4 企业年金基金财产:指企业及其职工根据企业年金方案归 集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金. 1.5 受托人:指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老 金管理公司等法人受托机构. 1.6 年金组合投资管理人:指接受受托人委托投资管理企业年 金基金财产的符合国家规定的专业机构. 1.7 养老金产品资产:指养老金产品投资管理人依法投资管理 的养老金产品的资产. 包括养老金产品份额持有人申购的资金及投资 运营收益. 1.8 养老金产品投资人:指根据 《南方基金乐丰混合型养老金产