PDF《南方基金乐丰混合型养老金产品》

11 号). 1.31 第23 号文:指《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》 (人社部发[2013]23 号). 1.32 第24 号文: 指 《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》 (人社部发[2013]24 号). 1.33 不可抗力:指甲乙双方不能预见、不能避免且不能克服的 客观情况,包括但不限于自然灾害、社会政治动乱和战争、以及证券 交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责 任公司、 银行间市场清算所股份有限公司等证券交易和结算机构及银 行系统的交易系统故障. 1.34 损失:本合同中所指的损失均指直接损失. 其余术语除非本合同中文义另有所指, 其具有与产品合同中相同 含义.

8

第二章 声明与承诺 2.1 甲方声明与承诺. 2.1.1 甲方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续、 依法发行养老金产品、从事养老金产品投资管理的专业机构. 2.1.2 甲方声明依据养老金产品设立的相关文件签订本合同, 履行本合同约定的义务,并为合同有效执行负有责任,该项委托不会 为其他任何第三方所质疑. 2.1.3 甲方声明签署本合同、履行其在本合同约定的义务、行 使其在本合同约定的权利, 不违反甲方章程及适用于甲方的任何生效 判决、裁定、授权和协议. 2.1.4 甲方承诺严格遵守法律法规规定和本合同约定, 恪尽职 守,按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则,履行投资管理职责,为份 额持有人最大利益管理和处分养老金产品资产. 2.1.5 甲方承诺提供给乙方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整,没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导. 2.1.6 甲方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、 职业道德 规范. 2.2 乙方声明与承诺. 2.2.1 乙方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续、 依法取得养老金产品(企业年金基金)托管业务资格、接受甲方委托 保管养老金产品资产的商业银行.

9 2.2.2 乙方声明签署本合同,履行其在本合同约定的义务,行 使其在本合同下的权利, 不会违反乙方章程和适用于乙方的任何生效 判决、裁定、授权和协议. 2.2.3 乙方承诺严格遵守法律法规规定和本合同的约定, 恪尽 职守,按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则,履行托管职责. 2.2.4 乙方承诺提供给甲方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整,没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导. 2.2.5 乙方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、 职业道德 规范.

10

第三章 权利与义务 3.1 甲方的权利. 3.1.1 监督、核查乙方能否按照本合同约定履行托管职责,并 要求乙方对托管情况做出说明. 3.1.2 按照法律法规规定, 代表养老金产品资产行使养老金产 品资产所享有的股东权利、债权人权利、基金份额持有人权利及其他 投资的委托人权利和/或受益人权利等. 3.1.3 按照本合同约定及时、足额取得投资管理费收入. 3.1.4 选择、更换会计师事务所、律师事务所、证券经纪商或 其他为养老金产品提供服务的外部机构并确定有关费率. 3.1.5 依据法律法规规定,查阅、抄录或者复制与养老金产品 资产托管有关的财务资料以及养老金产品资产托管有关的其他资料. 3.1.6 按本合同约定终止合同. 3.1.7 行使法律法规规定及本合同约定的其他权利. 3.2 甲方的义务. 3.2.1 遵守法律法规规定及本合同约定,不损害国家、社会公 众和份额持有人的合法权益, 如法律法规调整........