PDF《南京钢铁股份有限公司 2012 年度社会责任报告书》

3、企业战略 公司确立了 做精、做强、做大 的发展战略,明晰钢铁 优强、多元发展的转型发展思路,着眼于提升主业的核心竞争力.在发展战略的 统领下,落实与深化 品牌战略、大营销战略、国际化战略、差异化战略 四大 经营战略.

第二章公司治理 2.

1、治理架构 公司按照《公司法》 、 《证券法》和《公司章程》的规定, 建立了较为完善的公司法人治理结构.由股东大会、董事会、监事会和经理层组 成权责分明,相互制衡、相互协调、相辅相成的公司治理架构.

4 图2:公司治理架构 公司制订了《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 和《总经理工作细则》 ,明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的职责权限、 工作程序,确保决策、执行和监督相互分离.股东大会是公司最高权力机构,行 使对公司重大事项的决定权.董事会是公司的常设决策机构,对股东大会负责, 依法行使企业的经营决策权.董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略

4 个专 门委员会,为董事会科学决策提供支持.各专门委员会均有实施细则,明确了职 责权限、决策程序和议事规则.监事会对股东大会负责,依法对董事、高级管理 人员执行公司职务的行为进行监督.经理层对董事会负责,主持公司的生产经营 管理工作,公司总经理和其他高级管理人员的职责分工明确.公司董事会、监事 会和经理层的产生程序合法合规,其人员构成、知识结构、能力素养能够满足履 行职责的要求. 2.

2、规范运作 公司密切关注证券市场规范化、法治化进程,适时完善公 司治理制度,确保公司的运作符合法律、法规及监管规定.公司自上市以来,未 曾受到证券监管部门的任何处罚. 为规范控股股东和实际控制人的行为,公司特别制订了《控股股东、实际控 制人行为规范》 .本公司与控股股东之间的人员、资产、财务分开,机构、业务 独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.此外,公司每年都委托并接受会计 师事务所对公司进行的外部审计,确保财务信息的真实性.2012年,为进一步 加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,重新修订并 审议通过了《总经理工作细则》 .

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3、内控建设

2012 年,公司按照财政部、证监会等五部委颁布的《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定,积极开展内部控制体系建设工 作.公司建立和实施内部控制制度时,考虑了内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等要素,涵盖了组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、资产管理、销售业务、采购业务、工程项目、担保业 务、业务外包、研究与开发、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和 信息系统主要经营管理领域.公司建立了较为完整的内部控制体系,明确了流程 及节点,识别风险点与相应控制点,进一步规范了各流程的制度与表单.通过设 计有效性和三轮执行有效性测试,对发现的内控缺陷,持续督促整改. 公司董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作. 审计部组成 评价工作小组,负责制定内部控制评价工作方案并具体组织实施各项评价工作. 截至