PDF《证券简称：柯立沃特 证券代码：832476 主办券商：》

1 证券简称:柯立沃特 证券代码:832476 主办券商:申万宏源 非上市公众公司名称:山西柯立沃特环保科技股份有限公司 股票挂牌地点:全国中小企业股份转让系统 股票简称:柯立沃特 股票代码:832476 收购人姓名:陈鸿滨 收购人通讯地址:山西省太原市小店区体育南路

88 号 签署日期:二一六年八月 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 收购报告书

2 收购人声明

一、本报告书系收购人依据《公司法》、《证券法》、 《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司信息 披露内容与格式准则第

5 号―权益变动报告书、收购报告书 和要约收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有 关规定编写.

二、本次收购是根据本报告书所载明资料进行的.除本 收购人和所聘请的专业机构外,没有委托或者授权任何其它 人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明.

三、收购人承诺本报告书不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任. 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 收购报告书

3 目录 释义.5

第一节 收购人介绍.6

一、收购人基本情况.6

二、收购人最近

2 年所受处罚及诉讼、仲裁情况.6

三、 收购人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主要业务的情况.6

第二节 收购方式.9

一、本次收购的主要内容.9

二、收购人持有、控制柯立沃特股份的情况.9

三、本次收购的资金来源及支付方式.9

四、本次收购履行的相关程序.10

(一)本次收购的批准和授权.10

(二)本次收购尚需履行的相关程序.10

五、收购相关协议的主要内容.10

六、收购人前

6 个月买卖公司股份情况.10

第三节 收购目的及后续计划.11

一、本次收购的目的.11

二、本次收购后续计划.11

(一)对公司主要业务的调整计划.11

(二)对公司管理层的调整计划.11

(三)对公司组织结构的调整计划.11

(四)对公司章程的修改计划.12

(五)对公司资产进行重大处置的计划.12

(六)对公司员工聘用作出调整的计划.12

第四节 本次收购对挂牌公司的影响.13

一、本次收购对公司持续经营能力的影响.13

二、 本次收购对公司股权结构的影响.13

三、 本次收购对公司独立性的影响.13

四、本次收购对公司同业竞争的影响.14

五、本次收购对公司的关联的影响.14

第五节 公开承诺事项及约束措施.16

一、收购人关于本次收购行为所作出的公开承诺事项.16

二、收购人未能履行承诺事项时的约束措施.19

第六节 其他重要事项.20

第七节 参与本次收购的中介机构.21

一、挂牌公司主办券商.21

二、被收购方法律顾问.21

三、收购人法律顾问.21

第八节 有关声明.22 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 收购报告书

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第九节 备查文件.24

一、备查文件.24

二、备置地点.24 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 收购报告书

5 释义 除非本收购报告书另有所指,下列简称具有如下含义: 公司、柯立沃特、被收购公司 指 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 收购人 指 陈鸿滨 本次收购 指 陈鸿滨以现金认购柯立沃特发行的 15,640,000 股人 民币普通股,成为柯立沃特控股股东、实际控制人, 持股占比 61.00% 股票发行 指 柯立沃特