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北京中电联环保股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-1 安信证券股份有限公司关于推荐 北京中电联环保股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 业 务规则 ) ,北京中电联环保股份有限公司(以下简称 中联环保 或 公司 )就其 股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会决议、 股东大会批 准,并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引(试行) 》 ,安信证券股份有限公司(以下简称 安信证券 或 我 公司 )对中联环保的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进 行了尽职调查, 对中联环保本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转 让出具本报告.

一、尽职调查情况 安信证券推荐中联环保挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《全国中 小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》的要求,对中联环保 进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关 联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组与中联环保董事、总经理、副总经理、监事、员工进行了访谈;

查 阅了《公司章程》 、三会【股东大会、董事会、监事会】会议记录、公司各项规 章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭 证等;

了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划.通过上述 尽职调查,项目小组出具了《北京中电联环保股份有限公司股份公开转让尽职调 查报告》 .

二、内核意见 北京中电联环保股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-2 我公司推荐挂牌项目内核委员于

2015 年9月22 日至

9 月24 日对中电联股 份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的备案文件进行了认真审 阅,于2015 年9月25 日召开了内核会议.参与项目审核的内核成员为许春海、 朋兴明、余中华、张浩、魏岚、徐荣健、吴芳,其中律师

1 名、注册会计师

1 名、行业专家

1 名.上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;

不 存在担任项目小组成员的情形;

不存在持有拟推荐公司股份,或在该公司中任职 以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形. 按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行) 》等规定, 内核成员经审核讨论, 对北京中电联环保股份有限公司本次挂牌并公开转让出具 如下的审核意见:

(一)我公司内核委员会按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引(试行) 》的要求对项目小组制作的《北京中电联环保股份有限公司 股份公开转让尽职调查报告》进行了审核,并对尽职调查工作底稿进行了抽查核 实,认为:项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作 指引(试行) 》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访谈咨询 等工作;