PDF《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》

薪酬计划或方案主要包括但不限于 绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度 等;

审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况并 对其进行年度绩效考评;

负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;

董4事会授权的其他事宜. 提名委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定;

控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下,应充分尊重提名委员会 的建议.提名委员会的主要职责权限包括:根据公司经营活动情况、 资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议;

研究 董事、经理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议;

广泛搜寻 合格的董事和经理人员的人选;

对董事候选人和经理人选进行审查并 提出建议;

对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出 建议;

董事会授权的其他事宜. 审计委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定. 审计委员会配合监事会的监事审计活动.审计委员会的主要职责包 括:提议聘请或更换外部审计机构;

监督公司的内部审计制度及其实 施;

负责内部审计与外部审计之间的沟通;

审核公司的财务信息及其 披露;

审查公司内控制度,对重大关联交易进行审计;

公司董事会授 予的其他事宜. 战略委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定. 战略委员会的主要职责权限包括: 对公司长期发展战略规划进行研究 并提出建议;

对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方 案进行研究并提出建议;

对《公司章程》规定须经董事会批准的重大 资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;

对其他影响公司发展 的重大事项进行研究并提出建议;

对以上事项的实施进行检查;

董事 会授权的其他事宜.

5 (2)机构设置及权责分配 本公司建立了规范的法人治理机构,并成立了综合部、证券部、 计财处、审计处、生产处、开拓处、机电处、地质测量处、通风处、 总调度室、总工程师办公室、安全监察处、质量技术监督中心、技术 中心等职能管理部门. 明确规定了各部门的主要职责, 形成各司其职、 各负其责、相互配合、相互制约的内部管理体系.公司各部门的主要 职能及职责规定如下: a、综合部:负责本公司政策研究和调研、人力资源的管理、所 属单位经营者业绩考核标准的制定和实施、各部门综合协调、档案管 理及日常综合事务管理. b、证券部:负责本公司董事会、监事会、股东大会及下属四个 专门委员会会议的筹备、召开;

公司信息披露、投资者关系管理;

资 本运营研究、筹资事务研究和实施. c、计财处:负责本公司年度生产经营计划管理工作,根据中、 长期发展战略规划结合年度工作要求编制公司年度生产经营计划, 分 解下达到各生产经营单位执行;

围绕公司整体目标,编制财务预算、 资金预算,负责公司各单位目标成本的制订、分解,并定期考核其执 行情况;

负责汇总、审核、编制、下达其他财务指标,并定期考核其 执行情况. 制定公司财务管理、会计核算的各项制度和具体办法,建立、健 全与公司财务会计有关的各项经济核算、管理制度,并监督各项制度 的执行.