PDF《华龙证券股份有限公司 关于深圳市联诚发科技股份有限公司的》

二、辅导对象的有关情况

(一)经营概况 联诚发是一家集 LED 显示屏的研发、生产、销售、服务于一体的系统方案 提供商,主要产品为 LED 显示屏,包含 LED 户外全彩显示屏、LED 户内全彩显 示屏、LED 交通信息引导屏、LED 体育赛事屏、LED 租赁系列显示屏、LED 联 网广告屏、LED 舞台显示屏、LED 小间距显示屏、LED 巨幕显示屏,同时为客 户提供特殊产品的开发与支持工作.公司产品主要以出口为主,为全球不同国家 和地区的客户提供服务,境内外销售比例保持稳定.本次辅导期内,公司经营状 况良好.

(二)公司治理及规范运作

1、业务、资产、人员、财务、机构独立情况 本次辅导期间,辅导对象业务、 资产、 人员、 财务、 机构均独立于控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业,具有专职的财务人员,不存在混合经营、 合署办 公的情形.

2、股东大会、董事会、监事会执行情况 本次辅导期间,公司股东大会、董事会、监事会严格按照公司章程及公司各 项规章制度执行.公司管理层能够按照股东大会、董事会审议通过的决议,在日 常经营中履行了相关决议.

3、董事、监事、高级管理人员勤勉尽责情况 本次辅导期间,辅导对象的董事、监事、高级管理人员勤勉尽责,能够认真 履职.

4、重大决策制度的制定和执行情况 本次辅导期间,公司重大事项的决策均按照《公司法》及《公司章程》规定 的程序执行并制定了相关的制度文件.

5、内控体系的建立与执行情况 本次辅导期内,公司的内控体系相应的制度正逐步完善,各部门人员对于内 控制度的学习与认识正逐步提高和适应.

6、财务会计工作开展情况 本次辅导期内,公司的财务会计工作依据《会计法》、《企业会计准则》建 立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度,能够独立作出财务决策,具有 规范的财务会计制度.

三、辅导对象的主要问题及解决措施

(一)本辅导期存在的主要问题及解决情况 本辅导期内,辅导机构持续开展深入尽职调查工作,就尽职调查过程中发现 的问题与公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员等进行了深入交流. 公司在辅导期内向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌, 辅导机构组织 公司及时学习全国中小企业股份转让系统摘牌相关规则, 公司按照股转系统的要 求在

2018 年6月向全国中小企业股份转让系统提交了终止挂牌申请,公司在

2018 年7月21 日取得全国股转公司出具的《关于同意深圳市联诚发科技股份有 限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函【2018】

2576 号),公司股票自

2018 年7月27 日起终止在全国中小企业股份转让系统挂 牌.

(二)辅导对象的配合情况 在辅导工作过程中,公司采取积极的态度配合辅导机构工作,为辅导工作小 组提供有关公司治理结构、财务、法律、业务运营的材料,并且就 A 股上市准备 过程中存在的疑问或问题与辅导机构主动沟通,寻求解决方案及完善措施.

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 本辅导期内,华龙证券辅导小组严格按照有关法律及中国证监会的有关规定 履行辅导协议及辅导计划,勤勉尽责地履行了辅导义务,积极推进公司的规范治 理,督促辅导对象学习证券市场基础知识和相关法律法规.在联诚发的全力配合 下,辅导小组与各中介机构通力协作,较好的完成了本期辅导工作,取得了预期的 辅导效果.辅导人员将在下一阶段的辅导工作中继续有针对性地开展辅导工作, 协助辅导对象尽快实现完全符合上市公司要求的目标. 特此报告. (本页无正文, 为 《华龙证券股份有限公司关于深圳市联诚发科技股份有限公司 的首次公开发行并上市第二期辅导工作进展报告》之签字盖章页) 辅导机构负责人(或授权代表)签字: 辅导人员签字: 华龙证券股份有限公司 年月日 ........