PDF《联讯证券股份有限公司 收购报告书》

4 释义 本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 收购人、买方、开发区金控、 本公司 指 广州开发区金融控股集团有限公司 被收购人、联讯证券、公众公 司、挂牌公司 指 联讯证券股份有限公司 昆山中联 指 昆山中联综合开发有限公司 北京银利 指 北京银利创佳投资有限公司 北京物华 指 北京物华盈智科贸有限公司 广州开发区管委会、开发区管 委会 指 广州经济技术开发区管理委员会 本次收购、本次交易 指 开发区金控支付现金购买交易对方持有的联讯证券 703,923,545 股股份的行为 收购报告书 指 《联讯证券股份有限公司收购报告书》 收购人财务顾问、广发证券、 本财务顾问 指 广发证券股份有限公司 收购人法律顾问 指 北京市金杜律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》 《第5号准则》 指 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第

5 号― 权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》 《投资者细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注:本报告书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致.

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第一节 收购人基本情况

一、收购人概况

(一)收购人基本信息 企业名称 广州开发区金融控股集团有限公司 法定代表人 钟英华 注册资本 1,036,323.38 万元 企业类型 有限责任公司(国有独资) 统一社会信用代码

914401167124402906 成立时间

1998 年11 月6日住所 广州经济技术开发区科学城科学大道

239 号广州总部经济区 A1 栋8楼所属行业 租赁和商务服务业 营业期限

1998 年11 月6日至2048 年11 月6日经营范围 企业自有资金投资;

企业总部管理;

资产管理 (不含许可审批项目) ;

投资咨询服务;

投资管理服务;

(依法须经批准的项目, 经相关部门 批准后方可开展经营活动)

(二)收购人股本结构 截至本报告书出具之日,收购人的股权结构如下: 广州经济技术开发区管理委员会 广州开发区金融控股集团有限公司 100%

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(三)收购人控股股东和实际控制人情况 开发区金控系经广州开发区管委会批准设立,经营广州开发区管委会授权范 围内国有资产的国有独资公司.广州开发区管委会作为收购人国有资产的出资 者,对收购人行使出资人职权并承担相应义务.广州开发区管委会作为全部国有 资产的出资者以其出资额为限对收购人承担责任.收购人的控股股东及实际控制 人均为广州开发区管委会.

(四)收购人及其董事、监事、高级管理人员在最近两年内的行政处 罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、重大诉讼与仲裁情况 截至本报告书出具之日,收购人的董事、监事、高级管理人员名单如下: 序号 姓名 职务

1 钟英华 董事长

2 严亦斌 董事、总经理

3 简小方 董事

4 刘宏 董事、副总经理