PDF《中山证券有限责任公司关于 深圳市联赢激光股份有限公司》

三、发行人基本情况

1、注册名称 中文名称:深圳市联赢激光股份有限公司 英文名称:Shenzhen United Winners Laser Co., Ltd

2、注册资本:22,440.00 万元

3、法定代表人:韩金龙 ? 3-1-2-4

4、成立日期:2005 年9月22 日

5、公司住所:深圳市南山区留仙大道红花岭工业区

2 区1栋7楼邮政编码:518055

6、董事会秘书:谢强

7、联系

电话:0755-86001062 传真号码:0755-26506375

8、互联网

网址:http://www.uwlaser.com.cn

9、电子信箱:[email protected]

10、经营范围:激光设备及相关产品、机电一体化设备的技术开发、销售及 租赁;

激光焊接机、激光切割机、激光器的组装、销售及租赁(须取得消防验收 合格后方可经营);

国内贸易(不含专营、专控、专卖商品);

从事货物、技术 进出口业务(不含分销、国家专营专控商品).

11、证券发行类型:首次公开发行股票并在科创板上市

四、本保荐机构与发行人的关联关系说明

(一)本保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其 控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

截至本发行保荐书签署之日,中山证券做市专用证券账户直接持有发行人 3.27%的股份,中山证券新三板精选

4 号集合资产管理计划和中山证券新三板精 选5号集合资产管理计划分别持有发行人 1.29%和0.68%的股份.中山证券系中 山证券新三板精选4号集合资产管理计划和中山证券新三板精选5号集合资产管 理计划的管理人.

(二)发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其 控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

截至本发行保荐书签署之日,发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联 ? 3-1-2-5 方不存在持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份.

(三)本保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有 发行人权益、在发行人任职等情况;

截至本发行保荐书签署之日,本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员不存在持有发行人权益及在发行人处任职等情况.

(四) 本保荐机构的控股股东、 实际控制人、 重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;

截至本发行保荐书签署之日,本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关 联方与发行人重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况.

(五)本保荐机构与发行人之间的其他关联关系. 截至本发行保荐书签署之日,本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关 系.

五、本保荐机构内部审核程序及内核意见 本保荐机构在向上交所推荐本项目前,通过项目立项审批、质量控制部门审 核及内核委员会审核等内部审核程序,对项目进行质量管理和风险控制,履行了 审慎核查职责.

(一)保荐机构关于本项目的内部审核程序

1、项目立项审批

2018 年10 月23 日,股权类业务立项小组对联赢激光首次公开发行股票并 在创业板上市项目立项进行表决,全体成员同意联赢激光 IPO 项目通过公司立 项. 因联赢激光根据公司战略规划情况,为更好促进未来业务发展,决定将拟申 报板块由深圳证券交易所创业板变更为上交所科创板. 股权类业务立项小组对联 赢激光首次公开发行股票并在科创板上市项目立项进行表决, 全体成员同意联赢 激光 IPO 项目通过公司立项. ? 3-1-2-6 本保荐机构于